湖南發(fā)布兩批行賄犯罪典型案例

湖南省監(jiān)察委員會、湖南省人民檢察院關于印發(fā)行賄犯罪典型案例的通知

各市州、縣市區(qū)監(jiān)察委員會、人民檢察院：

　　為深入貫徹黨中央關于受賄行賄一起查的重要決策部署，認真落實《關于進一步推進受賄行賄一起查的意見》（中紀發(fā)〔2021〕6號），指導全省監(jiān)察機關、檢察機關精準辦理行賄案件，共同打好反腐敗“組合拳”，推動實現(xiàn)對腐敗問題的標本兼治，湖南省監(jiān)察委員會、湖南省人民檢察院選編了5起行賄犯罪典型案例，現(xiàn)予印發(fā)，供參考借鑒。全省各級監(jiān)察機關、檢察機關要進一步提高政治站位，高度重視查辦行賄犯罪，加大追贓挽損力度，切實有效預防行賄犯罪，推動反腐敗治理取得更大成效。

　　湖南省監(jiān)察委員會 湖南省人民檢察院

　　2022年12月28日

　　【行賄犯罪典型案例一】

　　衡陽程某某行賄案

　　【關鍵詞】

　　巡察問題線索 投融資領域行賄 準確定性 制度“補丁”

　　【要旨】

　　監(jiān)察機關要強化巡視巡察移交問題線索處置，深挖徹查投融資領域腐敗問題，堅決貫徹落實黨中央關于受賄行賄一起查的重要決策部署。監(jiān)察機關、檢察機關應當強化協(xié)作配合，準確把握單位行賄犯罪和個人行賄犯罪異同，精準打擊。對于案件暴露出的債務風險和廉政風險交織、制度缺失和監(jiān)管缺位疊加等問題，要進一步深化專項治理，打好制度“補丁”，實現(xiàn)以案促治、標本兼治。

　　【基本案情】

　　被告人程某某，男，1972年6月出生，漢族，深圳市華某資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱華某公司)實際控制人。

　　2016年6月，耒陽市經(jīng)濟開發(fā)投資集團有限公司(以下簡稱經(jīng)開投公司)為解決重點項目建設資金擬進行融資。華某公司實際控制人程某某為承攬該筆融資業(yè)務，向時任經(jīng)開投公司總經(jīng)理肖某某(已判決)提出請托，并承諾給予好處費。程某某先后為經(jīng)開投公司融資共計11億元，并以湖南銀某投資咨詢服務有限公司、長沙達某投資管理有限公司和華某公司的名義與經(jīng)開投公司簽訂第三方融資服務合同，收取中介費共計3580萬元。程某某借用他人名義以勞務費、簽署居間協(xié)議等方式從上述三家公司套現(xiàn)共計2450萬元。為感謝肖某某在融資業(yè)務承攬上提供的幫助，2016年7月至2017年5月，程某某先后6次送給肖某某人民幣共計710萬元，肖某某均予以收受。

　　2019年3月26日，耒陽市監(jiān)察委員會以程某某涉嫌行賄罪向常寧市人民檢察院移送審查起訴。同年5月16日，常寧市人民檢察院向常寧市人民法院提起公訴。經(jīng)過一審、重審一審，2020年9月25日，常寧市人民法院以程某某犯行賄罪，判處有期徒刑十年，并處罰金六十五萬元。程某某不服，提出上訴。2021年3月24日，衡陽市中級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、深挖巡察移交問題線索，徹查投融資領域行賄犯罪。耒陽市委巡察組在巡察中發(fā)現(xiàn)，2016年耒陽市人民醫(yī)院在并無大額融資需求的情況下，以自有資產(chǎn)對外融資8億元，市委巡察辦迅速將該問題線索移交耒陽市監(jiān)察委員會辦理。耒陽市監(jiān)察委員會貫徹習近平總書記關于化解地方政府債務問題的重要講話精神，高度重視地方融資平臺違規(guī)舉債問題，迅速組織開展初核。經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)，該筆融資款項的實際使用主體為經(jīng)開投公司，并向融資中間人支付巨額中介服務費，該公司法定代表人、總經(jīng)理肖某某涉嫌受賄犯罪。2018年11月，耒陽市監(jiān)察委員會對肖某某立案并采取留置措施。調(diào)查期間，肖某某如實供述了利用職務便利，為融資居間人程某某在融資業(yè)務承攬上提供幫助，收受巨額賄賂的事實。同年12月，耒陽市監(jiān)察委員會對程某某立案調(diào)查并采取留置措施，程某某到案后如實供述了行賄犯罪事實。經(jīng)調(diào)查，程某某為承攬融資業(yè)務收取中介服務費用，以賄賂承諾“投釣”國家工作人員，行賄數(shù)額特別巨大、情節(jié)特別嚴重、影響特別惡劣，嚴重破壞職務廉潔性和當?shù)卣汰h(huán)境，應當依法追究其刑事責任。

　　二、強化監(jiān)檢協(xié)作配合，準確把握案件定性。2019年3月，耒陽市監(jiān)察委員會就程某某涉嫌行賄犯罪書面商請常寧市人民檢察院提前介入。雙方就該案事實認定、證據(jù)體系構建、法律適用等進行了全面溝通交流，重點圍繞該案系個人行賄還是單位行賄的定性問題進行充分論證，認為本案系自然人犯罪，程某某的行為涉嫌行賄罪。一是從犯意產(chǎn)生主體看，程某某為感謝肖某某在承攬融資業(yè)務方面提供的幫助，由個人決策，以個人名義實施，實質(zhì)性地體現(xiàn)了個人意志而非單位意志;二是從利益歸屬看，第三方融資服務公司因程某某的行賄行為，共收取3580萬元中介費，但其中2450萬元以套現(xiàn)的方式支付給程某某，行賄所獲利益主要歸屬于程某某個人;三是從行賄資金來源看，涉案資金均系程某某從其控制的個人銀行賬戶中支取，來源于個人而非單位。常寧市人民檢察院向耒陽市監(jiān)察委員會反饋提前介入意見后，耒陽市監(jiān)察委員會認真組織研究，補充完善相關證據(jù)，以程某某涉嫌行賄罪移送審查起訴;常寧市人民檢察院經(jīng)依法審查，以該罪提起公訴。其間，辯護方提出本案系單位行賄，常寧市人民檢察院協(xié)同耒陽市監(jiān)察委員會有針對性地補充證據(jù)材料，進一步鞏固完善指控證據(jù)體系，最終指控意見被法院采納。

　　三、深入剖析案件特點，精準治理投融資領域亂象。耒陽市監(jiān)察委員會、常寧市人民檢察院通過對程某某行賄案的深入剖析發(fā)現(xiàn)，地方政府投融資平臺公司在現(xiàn)有業(yè)務模式下，存在隨意定價融資服務費用，為居間人攫取高額回報等嚴重問題。耒陽市監(jiān)察委員會以該問題為切入口，相繼查辦了2起投融資領域案件。耒陽市監(jiān)察委員會瞄定投融資領域存在債務風險和廉政風險交織、制度缺失和監(jiān)管缺位疊加的系統(tǒng)性、典型性問題，認真落實以案促改、以案促治要求，協(xié)助市委、市政府深入開展投融資領域?qū)ｍ椫卫砉ぷ?，督促有關部門打好制度“補丁”，有力控制舉債融資成本和規(guī)模，有效壓縮權力尋租空間，推動地方投融資平臺資源整合和市場化轉型，助力營造平穩(wěn)健康的經(jīng)濟環(huán)境和風清氣正的政治環(huán)境。常寧市人民檢察院針對近年來常寧、耒陽兩地涉投融資領域職務犯罪案件中暴露的共性問題，主動與相關投融資平臺公司對接，在兩地金融系統(tǒng)開展普法專項活動，以案釋法，做好法治引領。

　　【典型意義】

　　一、堅持受賄行賄查處一體推進，斬斷投融資領域“圍獵”與被“圍獵”利益鏈。監(jiān)察機關、檢察機關要深刻認識投融資領域腐敗問題的主要特征和嚴重危害，一體推進受賄行賄的查處，對嚴重損害政治經(jīng)濟環(huán)境的行賄犯罪，要嚴厲打擊、嚴肅懲處。要斬斷“損公肥私”攫取不正當財產(chǎn)性利益的利益鏈，破除融資掮客與融資機構之間的權錢交易關系網(wǎng)，對腐敗分子和不法商人形成強大震懾，彰顯正風肅腐的堅定決心，推動構建規(guī)范公平的投融資市場秩序。

　　二、堅持“巡察”“監(jiān)察”“檢察”貫通協(xié)同，形成打擊處置合力。監(jiān)察機關要緊盯巡察移交問題線索，加大對投融資等重點領域的受賄行賄打擊力度，深挖徹查其中存在的腐敗問題。監(jiān)察機關、檢察機關要密切協(xié)作配合，綜合研判案情，把握證據(jù)標準，厘清涉案人員、涉案企業(yè)與行賄犯罪的關聯(lián)性，準確認定系個人行賄犯罪還是單位行賄犯罪，提升辦案質(zhì)效。

　　三、堅持推進系統(tǒng)治理，補齊制度短板。監(jiān)察機關、檢察機關要堅持系統(tǒng)施治、標本兼治，深入剖析辦案中涉及的系統(tǒng)性、典型性問題，追溯腐敗問題的形成機理和制度根源，依法提出防范風險、固本培元的有效建議，會同相關職能部門開展專項治理和建章立制工作，將案件查處效能轉化為推進經(jīng)濟社會高質(zhì)量發(fā)展動能，實現(xiàn)查處一案、警示一片、治理一域的綜合效應。

　　【相關規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第五十二條、第五十三條、第六十七條第三款、第三百八十九條第二款、第三百九十條

　　《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條第一款第(一)項

　　【行賄犯罪典型案例二】

　　常德張某某行賄案

　　【關鍵詞】

　　民生領域行賄 及時追訴 監(jiān)檢銜接 追贓挽損

　　【要旨】

　　積極推進受賄行賄一起查，監(jiān)察機關、檢察機關應當依法充分履職，以零容忍態(tài)度，加大對民生領域行賄犯罪的線索挖掘和查處力度，在案件定性、法律適用、程序銜接和認罪認罰制度適用等方面充分溝通，加強協(xié)作，高效處置，精準打擊，形成聯(lián)合懲戒民生領域行賄犯罪的工作合力。依法追贓挽損，切實增強受賄行賄一起查的震懾效果。

　　【基本案情】

　　被告人張某某，男，1966年9月出生，漢族，住常德市安鄉(xiāng)縣某某小區(qū)。

　　2014年至2017年，被告人張某某為承攬安鄉(xiāng)縣公安局交通警察大隊(以下簡稱“縣交警大隊”)相關工程項目，送給縣交警大隊原黨委書記、大隊長張某凱(已判決)人民幣116.76萬元。

　　2020年1月至8月，張某某為感謝安鄉(xiāng)縣城投公司原董事長楊某某(已判決)在承攬安鄉(xiāng)縣城投公司黑水一標段、同興水廠等民生領域工程項目上提供的幫助，送給楊某某人民幣160萬元。

　　2021年5月31日，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會將張某某向張某凱行賄一案移送澧縣人民檢察院審查起訴。同年6月30日，澧縣人民檢察院以張某某涉嫌行賄罪向澧縣人民法院提起公訴。2022年4月20日，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會查清張某某向楊某某行賄犯罪事實后，向澧縣人民檢察院補充移送。同年5月17日，澧縣人民檢察院向澧縣人民法院補充起訴該筆事實。同年6月30日，澧縣人民法院以行賄罪判處張某某有期徒刑五年六個月，并處罰金人民幣二十萬元。一審判決后，張某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、深挖民生領域腐敗線索，推進行賄受賄一起查。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會在查辦張某凱受賄案過程中，發(fā)現(xiàn)張某某涉嫌行賄犯罪數(shù)額巨大，情節(jié)嚴重，存在串供嫌疑。在嚴肅查處張某凱受賄犯罪的同時，對“圍獵”權力的行賄人亦應予以堅決打擊，為此，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會于2020年12月1日對張某某立案調(diào)查并采取留置措施。留置期間，張某某如實交代了向張某凱行賄的事實，并提供楊某某涉嫌受賄問題線索。監(jiān)察機關根據(jù)張某某提供的線索，對楊某某涉嫌受賄問題立案調(diào)查，查實楊某某利用職務之便，為張某某承攬縣城投公司發(fā)包的同興水廠等民生領域工程項目提供幫助，收受張某某160萬元等受賄犯罪事實。2022年1月，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會就楊某某受賄一案書面商請檢察機關派員提前介入。檢察機關審查后認為，張某某通過行賄手段謀取競爭優(yōu)勢，破壞了招投標領域公平競爭環(huán)境，所涉污水整治項目系重點民生領域項目，屬于行賄犯罪打擊重點。雖然張某某已因涉嫌向張某凱行賄被起訴至澧縣人民法院，仍應追訴遺漏其向楊某某行賄的事實。監(jiān)、檢雙方通過對證據(jù)狀況、補充移送等事項充分溝通，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會于2022年4月20日向澧縣人民檢察院補充移送起訴;澧縣人民檢察院經(jīng)依法審查，于同年5月17日向澧縣人民法院補充起訴。

　　二、深化監(jiān)檢銜接工作機制，提升辦案工作質(zhì)效。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會、澧縣人民檢察院密切協(xié)作，充分發(fā)揮法法銜接機制效用，在事實和性質(zhì)認定、程序銜接和政策適用等方面打好反腐敗“組合拳”。一是嚴格依照犯罪構成要件認定事實。澧縣人民檢察院受邀提前介入后，對事實證據(jù)進行全面審查，就取證方向、證據(jù)標準與安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會進行了充分溝通，并就監(jiān)委擬移送的張某某為承攬某私企工程項目，送給張某凱4萬元的事實，從犯罪構成要件審查分析，提出張某某謀取的并非不正當利益，不宜認定為行賄，該意見被安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會采納，確保了審查起訴指控的精準性。二是推動訴訟程序無縫銜接。張某某向張某凱行賄案第一次開庭后，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會將張某某可能涉嫌其他行賄犯罪的情況及時通報澧縣人民檢察院。澧縣人民檢察院迅速指定原案檢察官適時引導調(diào)查，同時，依法建議審判機關中止審理，在對遺漏罪行補充起訴后，與原案事實合并審理，順暢銜接調(diào)查、審查起訴和審判程序，高效處置新發(fā)現(xiàn)的行賄事實。三是充分適用認罪認罰從寬制度。鑒于張某某具有如實供述向張某凱行賄事實、主動交代監(jiān)察機關尚未掌握的向楊某某行賄事實、積極退贓等從寬情節(jié)，監(jiān)察機關在移送審查起訴時依法出具了《從寬處罰建議書》。審查起訴階段，檢察機關積極推動開展認罪認罰工作，多次與張某某及其辯護人溝通，釋法說理，張某某最終簽署《認罪認罰具結書》。經(jīng)開庭審理，張某某當庭表示認罪悔罪，一審法院采納了檢察機關的全部指控意見和量刑建議，張某某服判，未提出上訴。

　　三、深入推進標本兼治，積極開展追贓挽損。犯罪所得的認定和追贓挽損是查辦行受賄犯罪中的難點問題,為準確認定、依法追繳張某某因行賄所獲得的不法利益，安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會先后兩次委托司法鑒定，鑒定意見認定張某某承攬縣交警大隊相關工程項目所獲不法利益金額為75.81萬元，承攬安鄉(xiāng)縣城投公司黑水一標段等項目所獲不法利益金額為64.19萬元。安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會依法履行對被調(diào)查人的鑒定告知程序，充分釋法說理，保障被調(diào)查人權利，被調(diào)查人對鑒定意見予以認可，對前述兩項犯罪所得140萬元以及案發(fā)前受賄人退回的160萬元行賄款退繳至安鄉(xiāng)縣監(jiān)察委員會。檢察機關也將退贓這一情節(jié)作為重要的量刑依據(jù)予以考量，減輕被調(diào)查人對抗心理。

　　【典型意義】

　　一、嚴懲民生領域行賄犯罪，以法治方式推動構建公平競爭市場秩序。監(jiān)察機關、檢察機關應認真貫徹落實《關于進一步推進受賄行賄一起查的意見》，在辦案中對涉民生領域腐敗行為保持高度敏感性，加大對污水整治、自來水廠、交警大隊整體搬遷項目等涉及政府重點工程行賄犯罪的打擊力度。針對行賄人為謀取不正當利益，拉攏腐蝕重點領域和重點工程國家工作人員，嚴重擾亂市場經(jīng)濟秩序、侵害群眾合法權益的行賄犯罪行為，充分評估案件所涉領域和危害后果，依法從嚴打擊，構建親清政商環(huán)境，切實增強人民群眾的獲得感、幸福感、安全感。

　　二、落實監(jiān)檢銜接工作機制，高效處置移訴后新發(fā)現(xiàn)的行賄事實。監(jiān)察機關、檢察機關應認真貫徹落實《關于加強和完善監(jiān)察執(zhí)法與刑事司法銜接機制的意見(試行)》，在辦案中發(fā)現(xiàn)已移訴對象有新的行賄事實的，充分運用提前介入、案件咨詢等法法銜接工作機制，通過閱卷審查、案情討論，全面固定證據(jù)鏈條，完善證據(jù)體系，統(tǒng)一法律適用。檢察機關在建議審判機關中止審理的同時，監(jiān)察機關及時補充移訴遺漏的行賄事實，檢察機關及時補充起訴，在審判環(huán)節(jié)與原案合并審理，高效、精準打擊行賄犯罪。

　　三、積極開展追贓挽損工作，從源頭上有效遏制行賄犯罪的發(fā)生。行賄罪和受賄罪是對合犯罪，行賄一定程度上是產(chǎn)生受賄犯罪的誘因和源頭，行賄動因在于行賄人認為“穩(wěn)賺不賠”。監(jiān)察機關、檢察機關應認真貫徹落實黨中央關于受賄行賄一起查、國家損失和不法利益一起追的重要決策部署，加大追贓挽損力度，提高行賄成本代價，不讓行賄人因行賄而獲利，從根本上打消行賄人的投機和僥幸心理，有效預防行賄犯罪，最大限度挽回公共財產(chǎn)損失，推動實現(xiàn)對腐敗問題的標本兼治。

　　【相關規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國刑事訴訟法》第十五條、第一百七十六條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條第一款第(一)項

　　【行賄犯罪典型案例三】

　　沅江夏某某行賄、組織、領導黑社會性質(zhì)組織、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等案

　　【關鍵詞】

　　“打傘破網(wǎng)” 以案促治 政治生態(tài)和自然生態(tài)“雙修復”

　　【要旨】

　　監(jiān)察機關充分發(fā)揮查辦案件統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用，進一步加強與檢察機關、公安機關等部門協(xié)作配合，形成反腐敗工作合力，堅決清除人民深惡痛絕的涉及民生、生態(tài)環(huán)保領域等地方黑惡勢力“毒瘤”及其“保護傘”，堅持受賄行賄一起查，精準有效打擊行賄犯罪。堅持以案促改、以案促治，促進政治生態(tài)與自然生態(tài)“雙修復”。

　　【基本案情】

　　被告人夏某某，男，1959年1月出生，湖南某食品有限公司實際控制人。

　　2001年至2018年，夏某某等人以生產(chǎn)和銷售蘆葦?shù)拿x承包洞庭湖的下塞湖水域。其間，夏某某等人圍堤圈湖，在下塞湖大肆開展非法采砂、毀滅性捕撈等活動，對到下塞湖捕魚的群眾多次實施毆打、恐嚇、強占漁船等行為，并從事其他違法犯罪活動，逐步發(fā)展成為以夏某某為首的黑社會性質(zhì)組織，嚴重破壞了洞庭湖的生態(tài)環(huán)境和當?shù)亟?jīng)濟、社會生活秩序。

　　2004年底至2018年初，為謀求相關國家工作人員的庇護，達到長期圈占下塞湖湖州、持續(xù)開展非法采砂、非法捕撈水產(chǎn)品等目的，夏某某先后多次向時任沅江市委書記鄧某某(已判決)，沅江市漉湖蘆葦場三任黨委書記冷某某(已判決)、曹某某(另案處理)、王某某(已判決)，湘陰縣湖洲管委會主任楊某某(已判決)、砂管辦工作人員胡某(已判決)等多人行賄，共計行賄203.5萬元。

　　(其他犯罪事實略)

　　2018年12月29日，益陽市監(jiān)察委員會、益陽市公安局分別將夏某某等人涉嫌行賄、組織、領導、參加黑社會性質(zhì)組織、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等案移送益陽市人民檢察院審查起訴。益陽市人民檢察院受理后，于2019年7月4日向益陽市中級人民法院提起公訴。11月25日，益陽市中級人民法院以被告人夏某某犯組織、領導黑社會性質(zhì)組織、敲詐勒索、行賄、非法采礦、非法捕撈水產(chǎn)品等罪，數(shù)罪并罰，判處有期徒刑二十五年，剝奪政治權利五年，沒收個人全部財產(chǎn)。夏某某不服提出上訴。12月23日，湖南省高級人民法院裁定駁回上訴，維持原判。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、堅持深挖徹查，嚴厲打擊生態(tài)環(huán)境領域行賄犯罪。2018年6月，下塞湖矮圍問題經(jīng)媒體曝光后，引發(fā)社會廣泛關注。在湖南省監(jiān)察委員會的領導下，益陽市監(jiān)察委員會迅速對下塞湖矮圍問題背后相關行業(yè)監(jiān)管部門失職瀆職行為啟動問責調(diào)查，從夏某某非法修建矮圍占湖等違法犯罪活動入手，查明夏某某為尋求國家公職人員的庇護，達到簽訂長期承包合同、非法捕撈、盜采砂石等目的，長期向沅江市委原書記鄧某某等多名公職人員行賄“圍獵”的犯罪事實。2018年12月，益陽市人民檢察院在審查起訴夏某某等人行賄、涉黑犯罪一案過程中，發(fā)現(xiàn)夏某某除向本地公職人員行賄外，另與湘陰縣砂管辦工作人員胡某受賄案中的行賄人李某有密切關聯(lián)，涉嫌共同行賄，并將該問題線索及時移送益陽市監(jiān)察委員會，建議向岳陽市監(jiān)察機關調(diào)取相關證據(jù)。益陽市監(jiān)察委員會迅速組織力量對該線索開展調(diào)查，查明夏某某伙同李某向湘陰縣砂管辦工作人員胡某行賄109萬元的犯罪事實。隨后，益陽市人民檢察院追加認定該行賄事實并提起公訴。

　　二、多方同頻共振，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)形成“打傘破網(wǎng)”合力。在湖南省監(jiān)察委員會的統(tǒng)一部署下，益陽市監(jiān)察委員會多次牽頭組織公安機關、行政監(jiān)管部門等單位進行案件會商，并邀請益陽市人民檢察院提前介入，共同厘清行業(yè)監(jiān)管失職瀆職、行賄受賄與黑社會性質(zhì)組織等犯罪交織的關系，嚴格把握黑惡勢力“保護傘”的界定標準。同時，監(jiān)檢公三方定期互通案件進展，互相配合支持，統(tǒng)籌一體推進取證工作。益陽市監(jiān)察委員會積極配合益陽市公安局，收集固定關于認定夏某某組織、領導黑社會性質(zhì)組織、非法采礦等犯罪事實的關鍵證據(jù)10余份。益陽市人民檢察院依法向益陽市監(jiān)察委員會移送水利、漁政等部門公職人員違紀違法問題線索7條。

　　三、力爭以案促治，助力政治生態(tài)自然生態(tài)“雙修復”。省市縣三級紀檢監(jiān)察機關密切配合，對下塞湖矮圍問題中履職不到位、違規(guī)收受禮品禮金、充當“保護傘”的百余名公職人員予以嚴肅問責，其中7名公職人員因涉嫌嚴重違紀違法被移送檢察機關依法審查起訴。同時，堅持以案促改、以案促治，通過在下塞湖區(qū)建設生態(tài)警示教育觀摩基地等方式開展警示教育活動，督促行政監(jiān)管部門舉一反三、整章建制，修復當?shù)卣紊鷳B(tài)。為落實黨中央決策部署和湖南省委省政府有關工作要求，湖南省紀委監(jiān)委印發(fā)《2020年“洞庭清波”專項行動實施方案》，開展專項行動深入查找并重點整治落實污染防治主體責任和“黨政同責、一崗雙責”不力，環(huán)境污染背后的利益鏈、“保護傘”等問題。針對夏某某非法采砂導致的南洞庭濕地生態(tài)破壞問題，檢察機關充分發(fā)揮刑事檢察、公益訴訟職能，對夏某某等人提起民事公益訴訟，要求夏某某等人賠償生態(tài)修復費用873萬余元，責令夏某某償付矮圍拆除費用1400萬余元，并向其收回非法取得的國有土地使用權，修復了當?shù)刈匀簧鷳B(tài)，實現(xiàn)了“辦理一案、治理一片、惠及一方”的良好效果。

　　【典型意義】

　　一、深入貫徹落實習近平生態(tài)文明思想，重點打擊行業(yè)領域行賄犯罪。監(jiān)察機關與檢察機關要堅持以人民為中心，夯實生態(tài)文明建設和環(huán)境保護治理的政治責任，重點打擊行業(yè)領域行受賄犯罪問題以及相關的黑惡勢力“保護傘”問題，堅決“掃黑除惡”、“打傘破網(wǎng)”、“一網(wǎng)打盡”，護航當?shù)厣鷳B(tài)可持續(xù)發(fā)展，切實提升人民群眾獲得感、幸福感、安全感。

　　二、充分運用反腐敗協(xié)調(diào)機制，分工協(xié)作凝聚工作合力。監(jiān)察機關、檢察機關、公安機關在辦理涉及生態(tài)環(huán)境領域犯罪的互涉案件中，應充分發(fā)揮各自的職能作用，以反腐敗協(xié)調(diào)機制為依托，強化案件溝通協(xié)調(diào)，定期互通案件進展，互相配合支持，打好“組合拳”，通過有效法法銜接形成工作合力，確保實現(xiàn)執(zhí)法程序規(guī)范、事實認定清晰和法律適用準確的有機統(tǒng)一。

　　三、努力寫好“后半篇文章”，守護一江碧水。監(jiān)察機關通過嚴肅處理違紀違法領導干部和向地方政府、行業(yè)監(jiān)管部門提出紀律檢查建議和監(jiān)察建議的方式，督促地方黨委政府切實履行生態(tài)環(huán)境保護“黨政同責、一崗雙責”，強化環(huán)境監(jiān)管執(zhí)法，注重長效治理。檢察機關充分發(fā)揮刑事檢察和公益訴訟職能作用，有效跟進生態(tài)環(huán)境修復和保護工作，共同守護好一江碧水。

　　【相關規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第二百九十四條第一款、第四款、第五款、第三百四十條、第三百四十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十四條第一款、第四十五條第一款第(四)項、第四十六條

　　【行賄犯罪典型案例四】

　　南縣吳某行賄、非法采礦等案

　　【關鍵詞】

　　線索移送 監(jiān)檢聯(lián)動 向執(zhí)法人員行賄 行業(yè)治理

　　【要旨】

　　檢察機關在審查普通刑事犯罪案件的過程中，發(fā)現(xiàn)屬于監(jiān)察機關管轄的違紀違法問題線索，應當及時按有關規(guī)定將線索移送監(jiān)察機關。監(jiān)察機關、檢察機關應主動加強溝通協(xié)作，不斷健全監(jiān)檢銜接工作機制，積極推動監(jiān)檢配合有力、協(xié)同高效。辦理生態(tài)環(huán)境資源領域案件應注重生態(tài)修復和行業(yè)治理，實現(xiàn)“辦理一案、治理一域”的良好效果。

　　【基本案情】

　　被告人吳某，男，1987年6月出生，漢族，湖南某運輸有限公司法定代表人。

　　2018年3月至2019年3月，吳某等人在南縣淞澧洪道水域非法采砂，為逃避行政執(zhí)法部門處罰，吳某請托時任南縣水務局黨組成員余某某(已判決)給予幫助和關照，余某某接受請托并多次為吳某通風報信、以行政處罰代替刑事處罰等。其間，吳某送給余某某手機一臺、購車款現(xiàn)金34.388萬元，折合人民幣共計35.358萬元。

　　(非法采礦、騙取貸款犯罪事實略)

　　2019年7月22日，南縣公安局將吳某等人非法采礦、騙取貸款一案移送南縣人民檢察院審查起訴。12月18日，南縣人民檢察院向南縣人民法院提起公訴。2020年1月6日，南縣監(jiān)察委員會以吳某涉嫌行賄罪向南縣人民檢察院移送審查起訴。3月26日，南縣人民檢察院向南縣人民法院追加起訴吳某行賄事實。10月28日，南縣人民法院作出一審判決，以行賄罪判處吳某有期徒刑四年，并處罰金三十萬元，以非法采礦罪判處吳某有期徒刑六年，并處罰金一百萬元，以騙取貸款罪判處吳某有期徒刑一年四個月，并處罰金三萬元，數(shù)罪并罰，決定執(zhí)行有期徒刑十年二個月，并處罰金一百三十三萬元。一審判決后，吳某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、積極能動履職，推動線索移送查辦。2019年4月，南縣人民檢察院在對吳某等人涉嫌非法采礦一案審查逮捕過程中，發(fā)現(xiàn)余某某為吳某非法采砂減輕處罰和逃避刑事打擊提供幫助的違紀違法問題線索。南縣人民檢察院及時與南縣公安局銜接，進一步固定證據(jù)并推動線索移交。5月6日,南縣公安局將余某某涉嫌職務犯罪的問題線索移交南縣監(jiān)察委員會。經(jīng)監(jiān)察機關調(diào)查，查明余某某涉嫌濫用職權并收受吳某賄賂的犯罪事實。2020年1月1日，南縣監(jiān)察委員會以吳某涉嫌行賄犯罪對其立案調(diào)查。

　　二、加強聯(lián)動協(xié)作，提升互涉案件辦理質(zhì)效。該案調(diào)查過程中，南縣監(jiān)察委員會和南縣人民檢察院通過會商，分析書證之間的關聯(lián)性，確定調(diào)查方向。經(jīng)全面梳理吳某非法采礦案的電子數(shù)據(jù)和銀行流水等證據(jù)材料，發(fā)現(xiàn)吳某賬戶信息中有一筆30萬元轉賬、取現(xiàn)記錄與余某某購車尾款的數(shù)額及支付時間高度重合，經(jīng)進一步調(diào)查取證，成功鎖定吳某涉嫌行賄犯罪事實。南縣監(jiān)察委員會還充分運用反腐敗聯(lián)席會議機制、商請檢察機關提前介入機制，加強與南縣人民檢察院、南縣公安局的協(xié)作配合，為高效辦結案件、順利追贓挽損奠定了堅實基礎，該案一個月內(nèi)完成了線索初核、立案調(diào)查與移送起訴工作。

　　三、堅持標本兼治，推進生態(tài)修復和行業(yè)治理。針對該案暴露出的非法采砂活動禁而不絕，水利、交通運輸、保護區(qū)管理等部門多頭監(jiān)管、履職不力等問題，監(jiān)察機關、檢察機關分別發(fā)揮監(jiān)督職能以案促改。南縣監(jiān)察委員會督促相關職能部門召開警示教育大會和專題民主生活會，以建章立制促規(guī)范執(zhí)法，同時聯(lián)合執(zhí)法部門開展非法采砂專項治理行動，不斷加大對非法采砂打擊力度。南縣人民檢察院在辦理該案的同時，提起該縣首例涉砂刑事附帶民事公益訴訟，依法要求吳某等人承擔濕地生態(tài)環(huán)境修復、賠禮道歉的民事責任，并向南洞庭湖自然保護區(qū)南縣管理局、縣水務局和縣交通運輸局制發(fā)檢察建議，建議行業(yè)主管部門對非法采砂行為加強聯(lián)動、精準打擊。經(jīng)南縣人民法院判決認定，依法向吳某等人追償生態(tài)環(huán)境修復費及評估費共計179.29萬元。

　　【典型意義】

　　一、保持高壓態(tài)勢，加大打擊執(zhí)法領域行賄犯罪力度。向執(zhí)法人員行賄不僅損害執(zhí)法人員職務的廉潔性，還嚴重損害執(zhí)法公平和法治權威。不斷加大對執(zhí)法人員行賄犯罪的查處力度，從源頭上遏制腐敗，注重發(fā)現(xiàn)普通刑事案件背后的職務犯罪問題線索并及時移送，充分彰顯了監(jiān)察機關、檢察機關始終保持高壓態(tài)勢，以零容忍態(tài)度反腐敗的堅定決心。

　　二、暢通銜接機制，高效服務反腐敗工作大局。監(jiān)察機關、檢察機關要加強配合銜接，不斷完善提前介入、案件移送、通報案件進展等銜接工作機制，積極促進監(jiān)檢銜接配合有力、協(xié)同高效，從而達到整合辦案力量、提升辦案效率的目的，為更有力地打擊重點領域行受賄犯罪，更好地服務于反腐敗工作大局奠定堅實的基礎。

　　三、強化監(jiān)督措施，推動生態(tài)文明修復和執(zhí)法監(jiān)管規(guī)范化。監(jiān)察機關通過生態(tài)環(huán)保領域個案查辦推動解決該領域中的共性問題，促進行業(yè)監(jiān)管規(guī)范化，助力守護綠水青山。檢察機關充分發(fā)揮“刑事打擊+公益訴訟”檢察職能，讓違法犯罪者承擔修復生態(tài)環(huán)境的民事責任，通過制發(fā)檢察建議，督促職能部門依法履職，推進源頭治理、標本兼治。

　　【相關規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第六十四條、第六十七條第三款、第六十九條、第一百七十五條之一第一款、第三百四十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條、第二百四十五條

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十四條第一款、第四十五條第一款第(四)項

　　【行賄犯罪典型案例五】

　　張家界李某某行賄、串通投標案

　　【關鍵詞】

　　監(jiān)檢協(xié)作配合 數(shù)罪并罰 嚴格把握自首標準 全過程追贓挽損

　　【要旨】

　　在互涉案件辦理中，監(jiān)察機關、檢察機關能動履職，加強協(xié)作，合力推進受賄行賄一起查。在法律適用方面，落實寬嚴相濟刑事政策，準確認定罪數(shù)和自首等重要量刑情節(jié)。在追贓挽損方面，多部門同向發(fā)力，全過程推進應追盡追，進一步提升案件查處效果。

　　【基本案情】

　　李某某，男，1969年4月出生，住湖南省張家界市永定區(qū)某某巷。

　　2000年至2017年，在時任張家界市公安局永定分局局長、張家界市司法局局長向某某(已判決)的幫助下，李某某先后承建張家界市公安局永定分局辦公大樓裝修工程、張家界市司法局辦公大樓提質(zhì)改造工程等工程項目。其間，為感謝向某某的幫助，李某某多次送給向某某財物共計35.7152萬元。

　　2011年底，在時任張家界市公安局永定分局黨委委員、副局長李某(已判決)的幫助下，李某某以湖南撈刀河建設集團有限公司的名義中標張家界市公安局永定分局業(yè)務用房工程項目，并獲得李某違規(guī)撥付工程款130萬元，作為該工程項目啟動資金。2012年至2016年，為感謝李某的幫助，李某某多次送給李某現(xiàn)金共計14.5萬元。

　　(串通投標犯罪事實略)

　　2022年2月17日、3月10日，張家界市公安局武陵源分局(以下簡稱武陵源公安分局)、慈利縣監(jiān)察委員會分別以李某某涉嫌串通投標罪、行賄罪移送張家界市武陵源區(qū)人民檢察院(以下簡稱武陵源區(qū)人民檢察院)審查起訴。該院受理后，于同年3月17日以李某某涉嫌串通投標罪向張家界市武陵源區(qū)人民法院(以下簡稱武陵源區(qū)人民法院)提起公訴;4月8日，補充起訴李某某涉嫌行賄罪的事實。6月16日，武陵源區(qū)人民法院以李某某犯行賄罪，判處有期徒刑一年，并處罰金人民幣十萬元;犯串通投標罪，判處有期徒刑七個月，并處罰金人民幣五萬元;決定執(zhí)行有期徒刑一年四個月，并處罰金人民幣十五萬元。一審判決后，李某某未上訴，判決已生效。

　　【監(jiān)察、檢察履職情況】

　　一、加強協(xié)調(diào)配合，暢通法法銜接程序，確保案件質(zhì)效。慈利縣監(jiān)察委員會在查辦李某某行賄案過程中，發(fā)現(xiàn)李某某涉嫌串通投標的犯罪線索后及時將線索移送武陵源公安分局。為確保兩案取證工作的協(xié)同性，慈利縣監(jiān)察委員會及時統(tǒng)籌取證工作，和武陵源公安分局多次就案件互涉事實進行溝通，同步推進調(diào)查、偵查。為做好程序銜接，綜合考慮案件辦理進度及辦案期限等情況，武陵源區(qū)人民檢察院與慈利縣監(jiān)察委員會、武陵源公安分局經(jīng)會商，決定對串通投標罪相關事實先行起訴，同時積極溝通協(xié)商行賄罪相關事實的移訴進度，確?；ド姘讣趯徖憝h(huán)節(jié)并案處理。武陵源區(qū)人民法院并案審理后快審快判，并采納了武陵源區(qū)人民檢察院指控的全部犯罪事實和定性量刑意見，多方協(xié)作配合確保了案件質(zhì)效。

　　二、準確適用法律，依法認定罪數(shù)與量刑情節(jié)，落實寬嚴相濟刑事政策。針對李某某圍繞同一工程項目先后實施的串通投標和行賄兩種行為，武陵源區(qū)人民檢察院準確厘清法律適用關系，對上述兩種侵犯不同法益的行為，分別以串通投標罪和行賄罪對李某某提起公訴。本案審查起訴階段，李某某提出自己作為證人，曾在張家界市監(jiān)察委員會查辦的向某某受賄案中交代行賄相關事實，應認定為自首。武陵源區(qū)人民檢察院充分聽取其意見，經(jīng)與慈利縣監(jiān)察委員會進行充分論證、研究后認為，張家界市監(jiān)察委員會通知李某某談話時已掌握其涉嫌行賄犯罪的線索，且李某某到案不具有自動性，不符合相關司法解釋的規(guī)定，不能認定自首。但其到案后如實供述自己的罪行，具有坦白情節(jié)，且自愿認罪認罰，經(jīng)征求慈利縣監(jiān)察委員會意見，武陵源區(qū)人民檢察院對李某某從輕提出確定刑量刑建議，武陵源區(qū)人民法院全面采納。

　　三、多方聯(lián)動配合，依法全過程追贓挽損，提升案件查處效果。在調(diào)查階段，慈利縣監(jiān)察委員會全面調(diào)取證據(jù)、鞏固證據(jù)鏈條，經(jīng)依法委托鑒定，準確認定李某某行賄非法獲利金額并及時與武陵源公安分局溝通，確保行賄、串通投標互涉事實中認定金額的一致性，為全面追贓提供堅實支撐。針對李某某情緒消極、拒不配合退贓的問題，慈利縣監(jiān)察委員會結合案件事實和情節(jié)，向其耐心講明法律政策，促使其逐步轉變認識并主動退贓。在審查起訴階段，武陵源區(qū)人民檢察院綜合運用法律震懾和政策感召，以開展認罪認罰從寬制度適用工作為契機，促使李某某及其家屬積極籌措資金，配合退贓。在審判階段，武陵源區(qū)人民法院在依法查明犯罪事實的基礎上繼續(xù)推進追贓工作。經(jīng)監(jiān)察機關、檢察機關、審判機關同向發(fā)力、層層推進，李某某共計退繳行賄非法所得220余萬元。

　　【典型意義】

　　一、合力提升案件質(zhì)效。在查處行賄犯罪的工作中，監(jiān)察、檢察、審判、公安機關應充分履職，相互配合、相互制約，形成聯(lián)合懲治行賄的工作合力。在辦理互涉案件時，承擔為主調(diào)查職責的監(jiān)察機關應加強在線索移送、辦理進度、證據(jù)調(diào)取、程序銜接等方面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，確保工作步調(diào)協(xié)同、程序銜接暢通。既要提升辦案效率，又要確保案件質(zhì)量，以行賄案件高質(zhì)效辦理有力推動受賄行賄一起查，使反腐敗的強大合力和工作成效更加凸顯。

　　二、精準打擊行賄及關聯(lián)犯罪。監(jiān)察機關在調(diào)查過程中應全面收集涉及行賄人自首、立功等重要量刑情節(jié)的相關證據(jù)。檢察機關應加強對職務犯罪自首認定法律適用問題研究，結合行賄人具體到案情況，嚴格審查相關證據(jù)材料，準確適用法律，嚴格把握職務犯罪中自首等重要量刑情節(jié)的認定標準。同時，在罪數(shù)認定上要厘清一罪與數(shù)罪的界限，通過對行賄犯罪的精準打擊實現(xiàn)辦案“三個效果”的統(tǒng)一。

　　三、全過程追贓實現(xiàn)標本兼治。行賄犯罪多為經(jīng)濟利益驅(qū)動，為有效實現(xiàn)行賄犯罪源頭治理，需依法、綜合運用追繳非法獲利、加大財產(chǎn)刑運用和執(zhí)行力度等手段。在行賄非法獲利金額的確定方面，可通過委托審計、鑒定等方式合理確定。在非法獲利的追繳方面，監(jiān)察、檢察、審判等各方應立足各自職責，能動履職、同向發(fā)力，共同推動不法利益應追盡追。通過有效提高違法犯罪經(jīng)濟成本，提高打擊行賄的精準性、有效性，從源頭上遏制違法犯罪動力。

　　【相關規(guī)定】

　　《中華人民共和國刑法》第六十七條第三款、第二百二十三條第一款、第三百八十九條第一款、第三百九十條

　　《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理職務犯罪案件認定自首、立功等量刑情節(jié)若干問題的意見》第一條第三款

　　《中華人民共和國監(jiān)察法》第三十四條

【關鍵詞】

國家工作人員行賄 投資收息 追繳獲利

【基本案情】

吳某甲，男，1965年10月出生，曾任某縣交通局局長、水務局局長。

2003年，吳某甲通過時任某縣常務副縣長的吳某乙（已判決）的幫助，以優(yōu)惠價格購買某商貿(mào)公司名下土地以及某縣煙草局的5處國有資產(chǎn)，經(jīng)處置，吳某甲共計獲利人民幣1006萬余元。為感謝吳某乙的幫助，吳某甲代吳某乙出資人民幣20萬余元提前還清吳某乙的商鋪貸款；吳某乙為從吳某甲處“投資”賺取收益，交給吳某甲“投資款”人民幣10萬元，吳某甲以支付利息的名義送給吳某乙人民幣18萬元；在吳某乙女兒赴英國留學前，吳某甲送給吳某乙2000英鎊。另，吳某甲在擔任某縣交通局局長、水務局局長期間，接受管理服務對象請托，在投資項目資質(zhì)審查、承攬工程項目等事項上為他人提供幫助，收受他人財物共計人民幣134萬元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省長沙市芙蓉區(qū)監(jiān)察委員會負責查辦，長沙市芙蓉區(qū)人民檢察院于2022年10月17日提起公訴，吳某甲對指控的犯罪事實、證據(jù)及罪名均沒有異議，并自愿認罪認罰。長沙市芙蓉區(qū)人民法院審理認為，被告人吳某甲為謀取不正當利益，給予國家工作人員財物，其行為構成行賄罪；利用職務上的便利，為他人謀取利益，非法收受他人財物，其行為構成受賄罪，且數(shù)額巨大。吳某甲具有坦白情節(jié)、自愿認罪認罰，依法可以從寬處理；主動退繳全部違法所得，可以酌情從輕處罰。對吳某甲以受賄罪判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二十萬元；以行賄罪判處有期徒刑一年六個月，并處罰金人民幣十萬元，決定合并執(zhí)行有期徒刑四年三個月，并處罰金人民幣三十萬元。對吳某甲退繳的受賄款人民幣134萬元及行賄獲利人民幣1006萬余元予以沒收，上繳國庫。

【典型意義】

（一）落實受賄行賄一起查。堅持受賄行賄一起查，是黨中央作出的重要決策部署，是堅定不移深化反腐敗斗爭，一體推進不敢腐、不能腐、不想腐的必然要求。國家工作人員行賄是懲治重點之一。吳某甲身為國家工作人員，知紀違紀、知法犯法，既受賄又行賄，且發(fā)生在國有資產(chǎn)處置、交通、水務等重要領域，依法應對吳某甲受賄行賄一起查、一起罰。

（二）準確區(qū)分正常投資行為與投資行為中的違紀和行受賄犯罪。近年來，打著“合作投資”幌子行受賄的情形較多，隱蔽性強，容易與違規(guī)經(jīng)商相混淆，本案即是此種情況。《中國共產(chǎn)黨紀律處分條例》第一百零三條規(guī)定了違反規(guī)定從事營利活動的具體情形，這些情形與黨全心全意為人民服務的宗旨不相適應，與黨員干部的形象不相符合，可能會影響黨員干部秉公用權，甚至誘發(fā)以權謀私和腐敗問題。實踐中準確區(qū)分正常投資行為與投資行為中的違紀和行受賄犯罪是司法認定的難點。特定主體身份人員違規(guī)從事營利活動的，構成違紀；因存在“利用職務之便為他人謀利”，投資獲得收益明顯高于市場交易正常收益的，構成受賄。本案中，吳某乙在為吳某甲打招呼低價獲得國有資產(chǎn)后，為從中獲得好處而在吳某甲處“投資”，其實質(zhì)是以合法形式掩蓋非法目的，不是正常的投資行為，吳某甲付給吳某乙人民幣18萬元是為了感謝吳某乙對其購買資產(chǎn)提供幫助，并不是投資回報，應當認定為行賄犯罪。在辦理此類案件時，要把握權錢交易的本質(zhì)，注重從雙方往來經(jīng)歷、請托事項、職務影響等多方面綜合判斷，以實現(xiàn)對新型腐敗和隱性腐敗的精準打擊。

（三）堅決追繳行賄非法獲利。在行賄案件辦理中，監(jiān)察機關、審判機關和檢察機關要認真履行追贓挽損職責，盡力追繳非法獲利，最大程度為國家挽回損失。行賄人或者第三人代為持有、保管的贓款贓物，無論是在案發(fā)前退回還是尚未實際交付，均應堅決追繳。對于行賄所得的不正當財產(chǎn)性利益，均應依法予以沒收、追繳或責令退賠。本案在監(jiān)察機關、檢察機關、審判機關的共同努力下，吳某甲退繳了全部違法所得，同時還對其行賄獲利的人民幣1006萬余元全部予以追繳，彰顯了依法懲治行受賄犯罪的堅定決心。

【相關規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條、第七條

【關鍵詞】

民生領域 借貸付息型行賄 移民資金

【基本案情】

蔣某某，男，1983年5月出生，曾任某縣水庫移民管理局移民培訓中心副主任。

唐某某，男，1980年4月出生，曾任某縣移民工作站站長。

2014年至2019年，蔣某某通過其堂哥蔣某軍（另案處理）擔任某縣水庫移民管理局局長的職務便利，承包了19個水庫移民工程，工程量合計人民幣559萬余元。在蔣某某承攬工程期間，蔣某軍兩次向蔣某某提供共計人民幣120萬元借款，蔣某某通過支付高額利息的形式多次向蔣某軍行賄人民幣88.4萬元。經(jīng)司法會計鑒定，蔣某某承攬的19個工程項目利潤為人民幣162萬余元。另，蔣某某伙同唐某某，利用唐某某擔任某移民工作站站長的職務便利，侵吞移民資金人民幣19.695萬元，其中蔣某某違法所得人民幣14.695萬元，唐某某違法所得人民幣5萬元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省洪江市監(jiān)察委員會負責查辦。蔣某某到案后如實供述了監(jiān)察機關已經(jīng)掌握的向蔣某軍行賄人民幣88.4萬元的問題，并主動供述了監(jiān)察機關尚未掌握的其伙同唐某某貪污移民資金人民幣19.695萬元的事實。后唐某某主動向洪江市監(jiān)察委員會投案，主動供述伙同蔣某某貪污移民資金人民幣19.695萬元的犯罪事實。洪江市人民檢察院于2021年11月25日提起公訴。洪江市人民法院審理認為，被告人唐某某、蔣某某以非法占有為目的，利用唐某某擔任移民站站長的職務便利，侵吞移民資金，有其他嚴重情節(jié)，二人均構成貪污罪；蔣某某為謀取不正當利益，給予國家工作人員財物，其行為構成行賄罪。唐某某系自首，依法可以從輕或減輕處罰，退繳全部贓款，可以酌情從輕處罰。蔣某某在留置期間主動供述調(diào)查機關尚未掌握的貪污罪的事實，以自首論，依法可以從輕或減輕處罰。蔣某某在犯行賄罪后能如實供述自己的罪行，且自愿認罪，依法可以從輕處罰，退繳部分贓款，可以酌情從輕處罰。對蔣某某以貪污罪判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元；以行賄罪判處有期徒刑三年六個月，并處罰金人民幣十萬元；決定合并執(zhí)行有期徒刑五年，并處罰金人民幣三十萬元。對唐某某以貪污罪判處有期徒刑三年，并處罰金人民幣二十萬元。對蔣某某、唐某某的違法所得依法追繳，上繳國庫。蔣某某、唐某某不服，提出上訴。懷化市中級人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）嚴肅查處民生領域行賄。民生工程事關人民群眾的切身利益。本案被告人蔣某某為承攬碼頭、水庫移民等工程，以支付高額利息的方式向蔣某軍行賄人民幣88.4萬元，還伙同唐某某貪污移民資金，造成惡劣影響，監(jiān)察、檢察、法院三機關通過有力地查辦、起訴、審判，在對蔣某某判處刑罰的同時，還對其通過行賄獲得的工程項目利潤人民幣162萬余元全部追繳，堅決不讓其因行賄而獲利。

（二）準確把握正常民間借貸與行賄犯罪界限。本案涉及借貸付息型行賄犯罪。對此類案件，要準確把握正常民間借貸與行賄犯罪之間的界限，充分考量雙方有無正當、合理的借款事由，尤其是行賄人的用款需求、款項去向、雙方平時關系、有無經(jīng)濟往來、有無請托事項、借款利率、利息金額等情節(jié)，依法準確認定。本案中，蔣某軍在幫助蔣某某承攬多個工程項目后，兩次主動提出要借錢給蔣某某，并約定高額利息，而蔣某某此時并不急需用錢，接受借款只是為了搞好關系和獲取項目，實際是以支付借款利息之名行行賄之實，符合權錢交易的本質(zhì)，應以行賄罪論處。監(jiān)察機關、檢察機關、審判機關要主動應對反腐敗斗爭新形勢新挑戰(zhàn)，堅決懲治放貸收息型受賄和借貸付息型行賄等新型腐敗、隱性腐敗，確保形成有力震懾。

【相關規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第六十七條、第三百八十二條、第三百八十三條、第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第一條、第二條

【關鍵詞】

金融領域 向多人行賄 “被追訴前”的認定

【基本案情】

周某某，男，1979年11月出生，私營企業(yè)主。

2017年至2019年期間，周某某為在湘潭某建設公司業(yè)務承攬、方案審核等方面謀得關照，單獨或伙同他人送給國家工作人員胡某、莫某、李某某、朱某某（均另案處理）現(xiàn)金共計人民幣284萬元（其中既遂224萬元，未遂60萬元）和茅臺酒一箱，周某某因此以其他公司名義承接了多個融資、企業(yè)債券發(fā)行中介業(yè)務。周某某在監(jiān)察機關立案調(diào)查期間，如實供述了自己的罪行，并主動退繳違法所得人民幣940.46萬元。另查明，2015年3月4日，周某某因犯信用卡詐騙罪被上海市第一中級人民法院判處有期徒刑三年，緩刑五年，并處罰金人民幣四萬元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省湘潭縣監(jiān)察委員會負責查辦，湘潭縣人民檢察院于2022年10月8日提起公訴，周某某對指控的犯罪事實和證據(jù)沒有異議，并自愿認罪認罰。湘潭縣人民法院審理認為，被告人周某某為謀取不正當利益，單獨或伙同他人給予國家工作人員財物，其行為構成行賄罪，且情節(jié)嚴重。周某某如實供述自己的犯罪事實，自愿認罪認罰，依法可以從寬處理；行賄金額部分未遂，依法可以比照既遂犯從輕處罰；退繳全部違法所得，可以酌情從輕處罰。周某某在緩刑考驗期內(nèi)犯新罪，應當撤銷緩刑，依法數(shù)罪并罰。對周某某以行賄罪判處有期徒刑五年，并處罰金人民幣二十萬元，與前罪判處的有期徒刑三年，并處罰金人民幣四萬元并罰，決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣二十四萬元。對周某某退繳的違法所得人民幣940.46萬元，依法予以沒收，上繳國庫。周某某不服，認為其在被追訴前主動交代行賄行為、具有自首、立功等情節(jié)，提出上訴。湘潭市中級人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）堅決懲治金融領域行賄。本案被告人向多名金融領域國家工作人員行賄，是當前“受賄行賄一起查”懲治的重點之一，且其還屬于在緩刑考驗期內(nèi)再犯罪，故人民法院依法撤銷緩刑，將原罪刑罰與行賄罪所判處的刑罰并罰，對違法所得人民幣940.46萬元全部予以沒收，對腐敗行為絕不姑息。

（二）準確認定“被追訴前”主動交代行賄行為。本案涉及“被追訴前”主動交代行賄行為的認定問題。我國刑法第三百九十條第二款規(guī)定：“行賄人在被追訴前主動交待行賄行為的，可以從輕或者減輕處罰。其中，犯罪較輕的，對偵破重大案件起關鍵作用的，或者有重大立功表現(xiàn)的，可以減輕或者免除處罰?！睂嵺`中，一些被告人以該條規(guī)定主張從寬處罰。2012年《最高人民法院、最高人民檢察院關于辦理行賄刑事案件具體應用法律若干問題的解釋》第十三條規(guī)定：刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“被追訴前”是指檢察機關對行賄人的行賄行為刑事立案前?！吨腥A人民共和國監(jiān)察法》實施后，行賄罪由監(jiān)察機關立案調(diào)查。因此，刑法第三百九十條第二款規(guī)定的“被追訴前”應以監(jiān)察機關對行賄人的行賄行為立案調(diào)查前來把握。本案中周某某主動交代向胡某等人行賄的犯罪事實，是在監(jiān)察機關決定對其涉嫌行賄問題立案調(diào)查并采取留置措施之后，故不能認定為“被追訴前”主動交代行賄行為，不適用刑法第三百九十條第二款的從寬處理規(guī)定。該案也提醒行賄人只有主動向監(jiān)察機關交代自己的犯罪事實，才能最大程度爭取寬大處理。

【相關規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第十一條、第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第八條

【關鍵詞】

巨額行賄 投資入股 行賄既遂

【基本案情】

譚某某，男，1961年1月出生，原株洲某公司法定代表人。

吳某某，女，1963年2月出生，與譚某某原系夫妻關系。

2014年至2018年期間，在譚某某實際控制的某公司提質(zhì)改造以及向某國有公司出售股東權益過程中，譚某某、吳某某為謀取不正當利益，先后就投資參股、整體收購、提高收購價格及收購款支付等事項，分別請托某國有公司董事長廖某（另案處理）及其下屬子公司董事長程某某（另案處理）幫忙，廖某、程某某接受請托并分別利用各自職權或地位形成的便利條件幫助譚某某、吳某某獲取非法利益。為感謝廖某和程某某的幫助，譚某某、吳某某共同送給廖某人民幣2002萬元、程某某人民幣2萬元，其中一次送給廖某的人民幣2000萬元由吳某某代為保管。譚某某另外單獨送給程某某人民幣2萬元。2018年上半年，譚某某、吳某某、張某（譚某某朋友）、廖某等人共同成立了一家投資公司，廖某以吳某某保管的人民幣2000萬元認繳出資，占股20％，并由廖某親戚代持股份。經(jīng)鑒定，譚某某、吳某某在公司股東權益出售過程中共同非法獲利人民幣10702萬余元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省株洲市淥口區(qū)、荷塘區(qū)監(jiān)察委員會負責查辦，醴陵市人民檢察院于2021年11月1日提起公訴。醴陵市人民法院審理認為，被告人譚某某、吳某某為謀取不正當利益，給予國家工作人員財物，其行為均構成行賄罪，且情節(jié)特別嚴重。對譚某某、吳某某分別以行賄罪判處有期徒刑十一年，并處罰金人民幣三百萬元。對譚某某、吳某某的違法所得人民幣10702萬余元依法予以追繳，上繳國庫。譚某某、吳某某不服，提出上訴，其辯護人提出二人向廖某行賄的人民幣2000萬元，因廖某未實際取得該款項，應認定為犯罪未遂。株洲市中級人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）從嚴懲治巨額行賄。本案中譚某某、吳某某送給國家工作人員巨額財物，還以代為保管、認繳股權等方式企圖逃避追究，嚴重破壞國家工作人員職務廉潔性和當?shù)貭I商環(huán)境，根據(jù)“受賄行賄一起查”要求，應予重點懲治。

（二）準確認定行賄犯罪中既未遂形態(tài)。實踐中，對行賄犯罪既未遂形態(tài)的認定，要全面審查在案證據(jù)，綜合分析受賄人是否對約定的賄賂物達到實際控制的程度。受賄人實際控制賄賂物之后，又將賄賂物交給行賄人保管的，對行賄犯罪應認定為既遂。需要辦理產(chǎn)權登記的財物，雖未辦理產(chǎn)權轉移登記但已取得實際控制的，不影響犯罪既遂的認定。本案中，廖某為逃避調(diào)查，選擇讓吳某某代為保管受賄款，但之后廖某以吳某某代為保管的人民幣2000萬元受賄款出資認購了投資公司20％股權，由廖某的親戚代持股份，并進行了股權登記，應認定廖某對該人民幣2000萬元取得了實際控制權，譚某某、吳某某構成行賄犯罪既遂。該案警示不要企圖以他人保管受賄款等方式規(guī)避風險，無論腐敗人員如何精心設計，腐敗手段如何翻新升級，都逃不出法律的嚴懲。

【相關規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條

【關鍵詞】

工程建設領域 多次行賄 證據(jù)裁判

【基本案情】

周某，男，1973年11月出生，湖南某建設公司股東。

2012年至2016年，周某為謀取不正當利益，通過徐某（另案處理）向時任漢壽縣委書記、石門縣委書記譚某某（已判決）轉達幫助承攬工程項目的請托，并承諾按工程量的一定比例給予徐某和譚某某好處費。譚某某利用職務便利，為周某承攬多個工程項目提供幫助。2015年至2016年期間，周某與徐某兩次就好處費進行商量，約定周某送給譚某某和徐某好處費人民幣2600萬元，徐某事后均告知譚某某，譚某某表示同意。經(jīng)查，周某共34次通過銀行轉賬方式支付徐某人民幣745萬元、以現(xiàn)金方式支付徐某人民幣375萬元，共計人民幣1120萬元，因案發(fā)尚有人民幣1480萬元未支付。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省湘潭市監(jiān)察委員會負責查辦，周某到案后向監(jiān)察機關退繳贓款人民幣195萬元。湘潭市岳塘區(qū)人民檢察院于2021年6月11日提起公訴。湘潭市岳塘區(qū)人民法院審理認為，被告人周某為謀取不正當利益，給予國家工作人員財物，其行為構成行賄罪，且情節(jié)特別嚴重。周某到案后如實供述犯罪事實，部分犯罪事實系未遂，依法可以從輕處罰；周某退繳贓款人民幣195萬元，可以酌情從輕處罰。對周某以行賄罪判處有期徒刑十年六個月，并處罰金人民幣二百萬元；對周某退繳的贓款人民幣195萬元，依法予以沒收，上繳國庫。周某不服，提出上訴，湘潭市中級人民法院二審裁定駁回上訴，維持原判。

【典型意義】

（一）嚴肅查處工程建設領域腐敗問題。建設工程項目資金量大、利潤較高，容易滋生腐敗，在重點工程、重大項目中行賄對政治生態(tài)、法治環(huán)境和營商環(huán)境破壞巨大。近年來監(jiān)察機關聚焦權力集中、資金密集、資源富集的行業(yè)和領域，嚴肅查處工程建設領域中“打牌子”“提籃子”“打招呼”等腐敗問題。本案被告人以行賄方式承攬工程項目，長期多次行賄，嚴重破壞當?shù)胤ㄖ位癄I商環(huán)境。監(jiān)察機關、檢察機關、審判機關以“零容忍”的態(tài)度依法懲治行賄人，斬斷“圍獵”與甘于被“圍獵”利益鏈，有效防止權力尋租，推動構建公平競爭的市場秩序和風清氣正的政治生態(tài)。

（二）堅持證據(jù)裁判原則，有效打擊行賄犯罪。周某行賄犯罪金額巨大，涉案資金流水復雜。在法院二審階段，周某“翻供”，并提出給予徐某的大部分款項屬于利潤分紅、借款，否認行賄款性質(zhì)。審判機關堅持證據(jù)裁判原則，嚴把案件事實關、證據(jù)關，從資金的來源、走向等客觀證據(jù)入手，結合行賄人、轉請托人和受賄人的言詞證據(jù)等綜合分析，厘清資金流水，確保案件事實清楚、證據(jù)確實充分，精準有效打擊行賄犯罪，推動企業(yè)公平競爭、誠信經(jīng)營、依法辦事，努力構建親清型政商關系。

【相關規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第九條

【關鍵詞】

行賄 串通投標 不正當利益數(shù)額的認定

【基本案情】

楊某某，男，1963年2月出生，某信息網(wǎng)絡公司、某科技公司總經(jīng)理、實際控制人。

（一）行賄罪。2014年至2019年期間，楊某某為在項目承攬、工程款支付等方面獲取不正當利益，送給某局時任后勤保障科科長陳某文（另案處理）現(xiàn)金、電視機等財物折合人民幣共計78萬元。

（二）串通投標罪。2014年至2019年期間，楊某某為承攬工程項目，在相關工程項目招投標過程中，除以其控制的某信息網(wǎng)絡公司參加投標外，還通過統(tǒng)一確定報價制作標書、提供投標保證金，組織多家具備資質(zhì)的公司進行“圍標”，以某信息網(wǎng)絡公司中標或其他公司中標后再簽訂合同委托某信息網(wǎng)絡公司施工的方式謀取不正當利益，上述項目合同標的額共計人民幣3203萬余元。經(jīng)鑒定，楊某某承攬上述項目共計獲利人民幣454萬余元。在調(diào)查階段，楊某某通過家屬主動退繳違法所得人民幣400萬元。

【查辦及判決情況】

本案由湖南省長沙縣監(jiān)察委員會和長沙縣公安局負責查辦。2021年2月9日，長沙縣監(jiān)察委員會以楊某某涉嫌行賄罪向長沙縣人民檢察院移送審查起訴；同年3月17日，長沙縣公安局以楊某某涉嫌串通投標罪移送長沙縣人民檢察院審查起訴。長沙縣人民檢察院對兩案并案審查。同年4月2日，長沙縣人民檢察院以楊某某涉嫌行賄罪、串通投標罪向長沙縣人民法院提起公訴。長沙縣人民法院審理認為，被告人楊某某為謀取不正當利益，給予國家工作人員財物，其行為構成行賄罪；楊某某在投標中串通投標報價，損害招標人及其他投標人利益，情節(jié)嚴重，其行為構成串通投標罪；楊某某在因行賄接受監(jiān)察機關調(diào)查時，主動交代了其串通投標的犯罪事實，以自首論，對其串通投標罪可以從輕或減輕處罰；楊某某到案后如實供述了其行賄的犯罪事實，系坦白，對其行賄罪可以從輕處罰；楊某某系初犯，認罪悔罪，再犯罪風險較小，適用緩刑對所在社區(qū)沒有重大不良影響，其所在地社區(qū)矯正機構建議適用社區(qū)矯正，公訴機關也同意適用緩刑，依法可以適用緩刑。對楊某某以行賄罪判處有期徒刑二年六個月，并處罰金人民幣三十萬元；以串通投標罪對楊某某判處有期徒刑十個月，并處罰金人民幣十萬元；決定合并執(zhí)行有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金人民幣四十萬元；對楊某某的違法所得依法予以沒收，上繳國庫。

【典型意義】

（一）全面審查證據(jù)，準確認定并追繳不正當利益。根據(jù)受賄行賄一起查工作要求，在查處受賄犯罪的同時，應同步深挖行賄犯罪。行賄犯罪案件中不正當利益數(shù)額的認定問題是司法實踐中的難點。本案充分借助第三方會計師事務所的專業(yè)技能，采用平均分配法等鑒定方法，計算出行賄所獲不正當利益數(shù)額，助力高效、有力打擊行賄犯罪。監(jiān)察機關、檢察機關、公安機關通過向被調(diào)查人充分闡釋司法會計鑒定的依據(jù)、過程、結論，被調(diào)查人予以認可并主動向監(jiān)察機關退繳贓款人民幣400萬元。檢察機關、審判機關對鑒定意見等證據(jù)從主體、內(nèi)容、程序等方面進行全面審查，確保證據(jù)的合法性、客觀性和關聯(lián)性，最終審判機關依法采納檢察機關意見，在作出有罪判決的同時，依法沒收被告人所獲不正當利益。

（二）推進訴源治理，體現(xiàn)司法溫度。堅持“治罪與治理并重”是加強訴源治理的重要途徑。本案中監(jiān)察機關、檢察機關、審判機關通過充分釋法說理，促使被告人認罪服法。審判機關全面考慮被告人認罪悔罪、積極退贓、企業(yè)經(jīng)營狀況、家庭實際情況及社區(qū)矯正機關意見后，依法從寬處罰，有利于被告人早日回歸家庭和社會。判決后辦案機關及時對被告人進行回訪，并加強法治教育，提醒被告人依法依規(guī)經(jīng)營。被告人通過積極參加公益助學等活動，以實際行動回饋社會，該案的辦理體現(xiàn)了“三個效果”的有機統(tǒng)一。

【相關規(guī)定】

《中華人民共和國刑法》第六十七條、第二百二十三條、第三百八十九條第一款、第三百九十條第一款

《中華人民共和國刑事訴訟法》第一百七十六條

《中華人民共和國監(jiān)察法》第四十五條、第四十六條

《最高人民法院 最高人民檢察院關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第七條