二十屆中央紀(jì)委三次全會(huì)強(qiáng)調(diào),“加大對(duì)行賄行為懲治力度”。3月1日起施行的《刑法修正案(十二)》,修改行賄犯罪的相關(guān)規(guī)定,為 嚴(yán)厲懲治行賄犯罪提供了更加完備的法律支撐。隨著追究行賄人刑事責(zé)任力度的加大,行賄犯罪也在隱形變異、翻新升級(jí),越來(lái)越多的行賄人不再赤裸裸地直接給予財(cái)物,而是采取與民事行為、市場(chǎng)行為、商業(yè)行為等交織混同的手段,變相完成利益輸送,隨之變化的是行賄人行賄的主觀方面,由此前對(duì)利益輸送的必然性有明確認(rèn)知,對(duì)行賄結(jié)果的發(fā)生采取積極行為、持有追求的心態(tài),逐漸演變?yōu)閷?duì)利益輸送的可能性有認(rèn)知,對(duì)行賄結(jié)果的發(fā)生采取作為或不作為方式、持有放任的心態(tài),此類犯罪可稱為“間接故意型行賄”。
行賄犯罪故意中的直接故意與間接故意
根據(jù)刑法第十四條規(guī)定,“明知自己的行為會(huì)發(fā)生危害社會(huì)的結(jié)果,并且希望或者放任這種結(jié)果發(fā)生,因而構(gòu)成犯罪的,是故意犯罪”的規(guī)定,行為人對(duì)危害結(jié)果的心態(tài)無(wú)論是“希望”還是“放任”,均屬于犯罪故意范疇,在理論上前者通常被稱為“直接故意”,后者被稱為“間接故意”。具體到行賄犯罪中,無(wú)論行為人主觀上是“對(duì)行賄結(jié)果必然發(fā)生有明確的認(rèn)知,對(duì)行賄結(jié)果有積極作為行為和積極追求心態(tài)”的直接故意,還是“對(duì)行賄結(jié)果的可能發(fā)生有認(rèn)知,對(duì)行賄結(jié)果有不作為行為和放任心態(tài)”的間接故意,均應(yīng)認(rèn)定為具備犯罪故意,二者僅反映了行為人主觀惡性差異,不影響犯罪故意的認(rèn)定。實(shí)踐中,由于部分行賄人的主觀行賄故意更加模糊,容易讓辦案人員誤認(rèn)為其不具備行賄的故意,進(jìn)而得出不構(gòu)成行賄犯罪的錯(cuò)誤結(jié)論,可能帶來(lái)懲治行賄不力、放縱犯罪的后果。因此,有必要對(duì)“間接故意型行賄”進(jìn)行分析。
“間接故意型行賄”的幾種情形
(一)行賄人明知受賄人可能以某種名義占有、收受本人財(cái)物,仍不實(shí)施積極索要行為
在利用職權(quán)為請(qǐng)托人謀取不正當(dāng)利益前后,受賄人以某種名義占有行賄人財(cái)物,行賄人明知受賄人具有以此名義占有和收受賄賂的可能,仍不實(shí)施積極索要的行為,在主觀上對(duì)通過此種方式變相向受賄人輸送利益持放任的心態(tài)。
比如,國(guó)家工作人員甲利用職務(wù)便利為請(qǐng)托人乙謀取不正當(dāng)利益后,向乙提出借款100萬(wàn)元,乙同意,并將借款轉(zhuǎn)給甲,雙方未簽署借款協(xié)議、未約定歸還日期和條件。在此后10年時(shí)間內(nèi),甲沒有提及和歸還該筆借款,乙也從未再提及、過問、催要,但甲乙雙方?jīng)]有過明確通過“以借為名”或“免除債務(wù)”方式實(shí)施利益輸送的意思溝通,直至案發(fā)。到案后,對(duì)于100萬(wàn)元借款,甲承認(rèn)自己不想歸還,乙承認(rèn)“由于甲為自己提供幫助,因此知道甲可能不會(huì)歸還該筆借款,若甲不主動(dòng)還錢,自己不會(huì)主動(dòng)索要”,但同時(shí)辯稱,“自己從來(lái)沒有給甲明確表示免除該筆債務(wù),若甲主動(dòng)歸還借款,自己也會(huì)收下,本人不具備通過借款或免債變相行賄的故意”。
表面上看,乙的辯解似乎有道理,實(shí)則不然。對(duì)于乙而言,在認(rèn)識(shí)上,其明知甲在利用職權(quán)為自己提供幫助后,向本人借款,且沒有簽署借款協(xié)議、沒有約定歸還日期,若自己不催要該筆借款,甲很可能將該筆借款作為“好處費(fèi)”不再歸還;在意志上,乙承認(rèn)“若甲不主動(dòng)還錢,自己不會(huì)主動(dòng)索要”,對(duì)通過“以借為名”變相給甲輸送利益的危害結(jié)果是一種“放任”心態(tài);在客觀結(jié)果上,借款行為至案發(fā)長(zhǎng)達(dá)10年之久,甲沒有實(shí)際歸還錢款行為,案發(fā)后其也承認(rèn)自己沒有歸還借款的實(shí)際意愿。綜上,乙對(duì)于通過“以借為名”或“免除債務(wù)”向甲輸送100萬(wàn)元利益,具備刑法上的間接故意,應(yīng)認(rèn)定構(gòu)成行賄犯罪。
再比如,國(guó)家工作人員甲利用職權(quán)為請(qǐng)托人乙所在公司謀取了大量不正當(dāng)利益,其間,甲要求乙購(gòu)買本人住房,雙方未簽訂購(gòu)房合同,在收到乙全部購(gòu)房款500萬(wàn)元后,甲沒有過戶和交付房產(chǎn),至案發(fā)10年之久,房產(chǎn)仍登記在甲名下并由甲實(shí)際控制。其間,乙對(duì)“購(gòu)房”一事同樣不再提及。此案例中,無(wú)論乙到案后如何辯解,在主觀上,其對(duì)正常購(gòu)買房產(chǎn)應(yīng)該簽訂購(gòu)房合同、明確付款與過戶時(shí)間、購(gòu)房人在支付全部購(gòu)房款后應(yīng)及時(shí)主張過戶并占有房產(chǎn)等有明確的認(rèn)知,在客觀上,乙在10年時(shí)間內(nèi)沒有向甲提出上述權(quán)利要求,對(duì)“購(gòu)房”一事不聞不問,依據(jù)乙的上述行為表現(xiàn)和常識(shí)常情常理能夠判斷,乙對(duì)通過“虛假購(gòu)房”方式變相向甲輸送利益,或持一種積極追求的心態(tài),是直接故意,或持一種“若甲不過戶交房,自己也不會(huì)主動(dòng)要求”的放任心態(tài),是間接故意,具體何種心態(tài)取決于在案的證據(jù),但無(wú)論如何,均不影響乙具備行賄的主觀故意,進(jìn)而構(gòu)成行賄犯罪。
(二)行賄人明知自己的行為可能導(dǎo)致變相向受賄人讓渡本人利益,仍實(shí)施相關(guān)行為
在一些表面“正?!钡拿袷滦袨橹?,行賄人明知自己或受賄人的行為,會(huì)導(dǎo)致受賄人占有本應(yīng)由自己享有的利益,但仍實(shí)施了作為或不作為的行為,允許該結(jié)果發(fā)生,在主觀上對(duì)通過此種方式變相讓渡利益持放任的心態(tài)。
比如,國(guó)家工作人員甲在項(xiàng)目審批等事項(xiàng)上為房地產(chǎn)商乙謀取不正當(dāng)利益后,在房?jī)r(jià)上漲時(shí)期,口頭從乙處預(yù)定一套價(jià)格200萬(wàn)元的房產(chǎn),2年后,甲以300萬(wàn)元的價(jià)格將房產(chǎn)轉(zhuǎn)售他人,將升值部分100萬(wàn)元據(jù)為己有。到案后,乙承認(rèn)考慮到甲的身份職務(wù)及此前的謀利行為,自己在甲沒有像普通購(gòu)房者一樣交納定金、支付首付款、及時(shí)履行后續(xù)購(gòu)房手續(xù)的情況下,仍同意甲以原價(jià)格“預(yù)定”房產(chǎn)長(zhǎng)達(dá)2年時(shí)間,但同時(shí)辯解稱,自己也不知道房?jī)r(jià)會(huì)上漲,沒有行賄的故意。此案例中,表面上看,甲的獲利源于房?jī)r(jià)上漲,系市場(chǎng)變化所致,乙在主觀上也不可能對(duì)將來(lái)房?jī)r(jià)是否上漲有明確的認(rèn)識(shí),似乎缺乏通過此種方式變相輸送利益的故意。實(shí)則不然。
在房產(chǎn)銷售過程中,開發(fā)商為了保證自己的權(quán)利,若普通購(gòu)房者希望預(yù)定房產(chǎn),會(huì)要求其交納“定金”,作為預(yù)定行為的擔(dān)保,同時(shí)雙方需明確約定在一定期限內(nèi)簽訂購(gòu)房合同、交納后續(xù)房款,否則承擔(dān)違約責(zé)任,以實(shí)現(xiàn)權(quán)利義務(wù)的平等,防止出現(xiàn)房?jī)r(jià)上漲收益歸屬購(gòu)房人、房?jī)r(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)由開發(fā)商承擔(dān)的情況。對(duì)于乙而言,在房?jī)r(jià)上漲較快時(shí)期,其明知甲沒有交納定金,自己本應(yīng)按照慣例,或要求甲及時(shí)交納定金和后續(xù)房款,簽署正式購(gòu)房協(xié)議,將房?jī)r(jià)的漲跌權(quán)徹底讓渡給甲,或?qū)⒎吭醇皶r(shí)收回,依照市場(chǎng)行情另行銷售,以實(shí)現(xiàn)鎖定利潤(rùn)、回籠資金的目的,但乙并沒有實(shí)施上述行為,而是仍以原價(jià)格為甲預(yù)留房源長(zhǎng)達(dá)2年,且在房?jī)r(jià)大幅上漲后,同意甲將房產(chǎn)直接轉(zhuǎn)售他人,并占有升值部分。根據(jù)乙的上述系列行為和常識(shí)常情常理能夠判斷,在主觀上,乙能夠認(rèn)識(shí)到自己未按照慣例催促甲履行后續(xù)購(gòu)房義務(wù)、取消為甲預(yù)留房源等行為,將導(dǎo)致房?jī)r(jià)下跌風(fēng)險(xiǎn)由本人承擔(dān)、上漲收益由甲享用的結(jié)果,但基于甲的職務(wù)及謀利事項(xiàng),仍放任該結(jié)果的發(fā)生,乙對(duì)于通過讓渡房產(chǎn)升值收益變相向甲輸送利益,持一種放任心態(tài),具備行賄的間接故意。
再比如,請(qǐng)托人乙借錢給國(guó)家工作人員甲炒股,明確虧損由乙承擔(dān)。此案件中,在甲乙達(dá)成上述約定時(shí),甲炒股是否虧損尚處于未知狀態(tài),行賄結(jié)果的發(fā)生僅僅是一種可能性,而在主觀意志上,乙對(duì)甲炒股虧損肯定不是持積極追求和希望的心態(tài),顯然不屬于行賄的直接故意。但由于乙能夠認(rèn)識(shí)到自己的上述行為將可能產(chǎn)生“本應(yīng)由甲承擔(dān)的虧損由本人承擔(dān)”的變相利益輸送的結(jié)果,同時(shí)對(duì)該結(jié)果持放任的心態(tài),若最終甲炒股虧損且損失由乙承擔(dān),則對(duì)于虧損數(shù)額,乙具備行賄的間接故意,進(jìn)而構(gòu)成行賄犯罪。
(三)行賄人明知若按照受賄人的要求,自己資金可能遭受損失,仍實(shí)施上述行為
行賄人按照受賄人要求,實(shí)施某種借款、投資或參與賭博等行為,行賄人明知自己的利益會(huì)受損,資金可能“有去無(wú)回”,但為了討好受賄人,仍實(shí)施了上述行為,在主觀上對(duì)危害結(jié)果可能發(fā)生和通過此種方式輸送利益持放任的心態(tài)。
比如,國(guó)家工作人員甲利用職務(wù)便利,為私營(yíng)企業(yè)主乙謀取不正當(dāng)利益后,找到乙,提出希望乙給特定關(guān)系人丙投資500萬(wàn)元,用于拍攝電影。乙經(jīng)委托專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)估,認(rèn)識(shí)到投資風(fēng)險(xiǎn)極大,資金大概率“有去無(wú)回”,但考慮到丙與甲的關(guān)系,為了討好甲,仍同意給丙投資500萬(wàn)元,雙方簽訂書面投資協(xié)議。案發(fā)后經(jīng)查,該投資款確實(shí)被丙用于拍攝電影,但電影最終發(fā)行失敗,投資款全部虧損。案發(fā)后,乙承認(rèn)自己上述主觀認(rèn)識(shí)和有“若投資失敗就當(dāng)作把錢送給甲”的想法,但同時(shí)辯稱,自己投資電影的行為是真實(shí)的,若最終電影出品上映,自己收回成本后,還可能獲得收益,因此不具備通過投資方式向甲行賄的故意。
該案件中,由于客觀上,乙、丙確實(shí)簽署了投資協(xié)議,且投資款真實(shí)被用于電影制作,因此投資電影并非完全掩飾甲乙雙方權(quán)錢交易的幌子和道具,不宜強(qiáng)行按照投資款是甲“指定賄賂款去向”的思路認(rèn)定?;诎讣聦?shí),乙明知投資電影特別是給丙投資電影,是一件風(fēng)險(xiǎn)極高的事項(xiàng),但為了討好甲,仍然選擇同意給丙投資,根據(jù)常識(shí)常情常理能夠判斷,在認(rèn)識(shí)上,乙對(duì)于投資是基于甲的職權(quán)和謀利事項(xiàng),以及投資款大概率“有去無(wú)回”有明確的認(rèn)知,在意志上,對(duì)于投資款若虧損,就當(dāng)作“把錢送給甲”持一種放任的心態(tài),考慮到最終結(jié)果是投資全部虧損,因此乙在主觀上,具備以此方式變相向甲行賄的間接故意。
此外,實(shí)踐中,有的行賄人明知受賄人借款后不具有償還能力,借款大概率不會(huì)歸還,但為了謀取不正當(dāng)利益,仍實(shí)施借款行為,也可判定其具備行賄的間接故意。比如,請(qǐng)托人乙明知國(guó)家工作人員甲有賭博惡習(xí),但為了求得甲的幫助,仍借給其巨額錢款用于賭博,至案發(fā)時(shí),甲已負(fù)債累累,無(wú)法歸還借款。此過程中,乙能夠認(rèn)識(shí)到給甲的借款資金大概率“有去無(wú)回”,對(duì)通過借款變相輸送利益持一種放任的心態(tài),具備行賄的間接故意。
再比如,有的國(guó)家工作人員邀請(qǐng)有求于己的請(qǐng)托人賭博,為了提高自己贏錢的勝率,在賭博中不遵守規(guī)則,偷偷看牌、換牌、悔牌等,請(qǐng)托人看到上述行為后,沒有提出任何異議,仍長(zhǎng)期與其賭博,導(dǎo)致自己贏少輸多。此類案件中,請(qǐng)托人明知國(guó)家工作人員違反規(guī)則,會(huì)導(dǎo)致大大提高獲勝概率,進(jìn)而導(dǎo)致本人長(zhǎng)期向國(guó)家工作人員輸錢的結(jié)果,但仍采取“無(wú)異議”“不制止”且“繼續(xù)參賭”的方式,允許上述結(jié)果的發(fā)生,在意志上,對(duì)于通過上述方式給甲輸錢,進(jìn)而變相輸送利益,即使沒有積極追求的心態(tài),也至少是持一種放任心態(tài),具備通過賭博行賄的故意。
需要注意的其他問題
“間接故意型行賄”中,有一個(gè)問題容易引發(fā)錯(cuò)誤認(rèn)識(shí),即表面上看,“間接故意型行賄”中,一般均是受賄人主動(dòng)提出要求,行賄人處于相對(duì)“被動(dòng)”狀態(tài),行賄的意愿表現(xiàn)得不積極、不主動(dòng),在主觀意志上呈現(xiàn)放任心態(tài),若行賄人為謀取不正當(dāng)利益,但未實(shí)際獲得不正當(dāng)利益,是否屬于刑法第三百八十九條第三款“因被勒索給予國(guó)家工作人員以財(cái)物,沒有獲得不正當(dāng)利益的,不是行賄”規(guī)定的情形?答案是否定的。刑法第三百八十九條第三款,指的是一方因國(guó)家工作人員職務(wù)身份被迫給予財(cái)物的情形,通常需要國(guó)家工作人員職權(quán)的強(qiáng)迫性達(dá)到一定程度,而不能僅僅以國(guó)家工作人員率先提出要求作為單一標(biāo)準(zhǔn)。在心態(tài)上,給予財(cái)物一方是一種不想給但被迫給和想避免行賄但無(wú)法避免的心態(tài),在主觀上根本沒有行賄故意,既沒有積極追求的直接故意,也沒有對(duì)給予財(cái)物結(jié)果持“無(wú)所謂”“放任”心態(tài)的間接故意。而“間接故意型行賄”中,行為人具備行賄的故意,只是程度不如直接故意一樣表現(xiàn)為對(duì)行賄結(jié)果的積極追求,但“行賄結(jié)果的發(fā)生”,也在行賄人的主觀預(yù)料和接受范圍之內(nèi)。綜上,第三百八十九條第三款規(guī)定的“被勒索給予財(cái)物”與“間接故意型行賄”,完全是兩種類型的情形,二者沒有交叉。若行為人確實(shí)符合第三百八十九條第三款的情形,則其必然不屬于“間接故意型行賄”。
此外,行賄的間接故意不是主觀揣測(cè)的,而是原本就客觀存在于行賄人頭腦中的真實(shí)的主觀認(rèn)知和心理狀態(tài),必須堅(jiān)持主客觀相一致原則,防止客觀歸罪,切實(shí)保障被調(diào)查人、證人合法權(quán)益。同時(shí),辦案人員要深化對(duì)行賄間接故意的理解把握,敏銳地意識(shí)到間接故意也屬于犯罪的故意,避免在實(shí)踐中被行賄人的辯解“誤導(dǎo)”,以更加客觀地還原事實(shí),精準(zhǔn)認(rèn)定行為性質(zhì),確保結(jié)論實(shí)事求是,不枉不縱。