近年來(lái)，江西深入貫徹黨中央關(guān)于“堅(jiān)持受賄行賄一起查”的重大決策部署，查處了一批有影響的行賄案件，堅(jiān)決斬?cái)唷皣C”與甘于被“圍獵”利益鏈，堅(jiān)決破除權(quán)錢(qián)交易的關(guān)系網(wǎng)，努力推動(dòng)實(shí)現(xiàn)對(duì)腐敗問(wèn)題標(biāo)本兼治、系統(tǒng)施治。日前，江西省紀(jì)委省監(jiān)委、省高級(jí)人民法院和省人民檢察院以通知形式首次聯(lián)合印發(fā)了4起行賄犯罪典型案例。
通知要求，全省各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)要進(jìn)一步提高政治站位，深刻認(rèn)識(shí)反腐敗斗爭(zhēng)的長(zhǎng)期性、復(fù)雜性、艱巨性，堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍不動(dòng)搖，高度重視查辦行賄犯罪，突出打擊重點(diǎn)，堅(jiān)定不移深化反腐敗斗爭(zhēng)，推動(dòng)反腐敗治理取得更大成效，為奮力譜寫(xiě)中國(guó)式現(xiàn)代化江西篇章提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
這4起行賄典型案件具體為：
李某某行賄、妨害作證案
【關(guān)鍵詞】
多次行賄 巨額行賄 行賄累犯 互涉案件 追贓挽損
【要 旨】
深刻把握行賄問(wèn)題的政治危害，突出打擊重點(diǎn)，依法嚴(yán)懲多次行賄、巨額行賄、向多人行賄等危害一方政治生態(tài)的行賄犯罪，形成工作合力。準(zhǔn)確把握單位行賄和自然人行賄的區(qū)別與聯(lián)系，依法認(rèn)定累犯、坦白、退繳等情節(jié)，嚴(yán)格貫徹落實(shí)寬嚴(yán)相濟(jì)政策，精準(zhǔn)打擊犯罪。監(jiān)察機(jī)關(guān)在互涉案件中承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé)，檢察機(jī)關(guān)強(qiáng)化并案審查起訴，審判機(jī)關(guān)堅(jiān)持證據(jù)裁判依法認(rèn)定，確保案件辦理整體質(zhì)效。
【基本案情】
被告人李某某，男，1967年12月出生，漢族，江西省某集團(tuán)有限公司等多家公司實(shí)際控制人。曾因犯行賄罪于2000年12月18日被判處有期徒刑一年零六個(gè)月。
（一）行賄罪
2004年至2019年，李某某為在承接工程項(xiàng)目、獲取銀行貸款等方面謀取不正當(dāng)利益，先后多次給予萬(wàn)某、黃某某、陳某某、徐某某等4名國(guó)家工作人員財(cái)物，共計(jì)折合人民幣1712.961712萬(wàn)元（幣種下同）。
（二）妨害作證罪
2019年7月25日，公安機(jī)關(guān)對(duì)熊某某被非法拘禁一事立案?jìng)刹?。李某某為幫助涉案人員陳某某，指使他人向公安機(jī)關(guān)提供虛假證言，使得陳某某逃避刑事責(zé)任追究。
經(jīng)依法指定管轄，李某某涉嫌行賄罪由江西省監(jiān)察委員會(huì)組織、指導(dǎo)江西省高安市監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，涉嫌妨害作證罪由江西省金溪縣公安局偵查終結(jié)，于2022年12月24日分別移送金溪縣人民檢察院審查起訴。2023年1月20日，金溪縣人民檢察院以李某某涉嫌行賄罪、妨害作證罪提起公訴。同年6月7日，李某某因犯行賄罪被判處有期徒刑十年二個(gè)月，并處罰金一百萬(wàn)元；因犯妨害作證罪被判處拘役五個(gè)月；決定執(zhí)行有期徒刑十年二個(gè)月，并處罰金一百萬(wàn)元。
【履職情況】
?。ㄒ唬┏浞诌\(yùn)用監(jiān)檢會(huì)商機(jī)制，精準(zhǔn)打擊行賄犯罪
提前介入階段，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)共同會(huì)商，進(jìn)行充分論證，就調(diào)查取證方向、證據(jù)標(biāo)準(zhǔn)充分溝通，精準(zhǔn)打擊行賄犯罪。一是讓以借為名大搞權(quán)錢(qián)交易的行受賄犯罪無(wú)所遁形。在李某某向時(shí)任某市銀行股份有限公司副行長(zhǎng)黃某某行賄1003萬(wàn)元犯罪事實(shí)中，其中1000萬(wàn)元是黃某某以其子回國(guó)創(chuàng)業(yè)缺少資金為由向李某某提出的借款。兩年后李某某暗示黃某某歸還1000萬(wàn)元，黃某某未予回應(yīng)，此后雙方未再提及該筆1000萬(wàn)元事宜。針對(duì)上述具有實(shí)際借款用途且具有催還情節(jié)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)圍繞黃某某利用職務(wù)便利為李某某謀取不正當(dāng)利益、雙方未簽訂借款合同也未約定利息及還款時(shí)間、黃某某及其子均具有還款能力而未還款、雙方具有行受賄的主觀(guān)故意等方面強(qiáng)化證據(jù)，夯實(shí)了以借為名行權(quán)錢(qián)交易之實(shí)，依法認(rèn)定行賄1000萬(wàn)元。二是揭示以人情往來(lái)為表象的行賄犯罪本質(zhì)。本案中行賄方式采取在傳統(tǒng)節(jié)日、紅白喜事、住院探病、旅游消費(fèi)方面以細(xì)水長(zhǎng)流的方式送錢(qián)送物，事前聯(lián)絡(luò)感情，待時(shí)機(jī)成熟再提出具體請(qǐng)托事項(xiàng)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)充分研討，達(dá)成共識(shí)，針對(duì)“謀取不正當(dāng)利益”從手段違法和利益關(guān)聯(lián)性?xún)煞矫婧粚?shí)證據(jù)。
?。ǘ┳⒅貙彶樾匈V犯罪主體，準(zhǔn)確把握案件定性
本案中，李某某使用實(shí)際控制公司的錢(qián)款行賄，行賄所得利益由公司獲得，在案件性質(zhì)認(rèn)定上存在個(gè)人行賄還是單位行賄的分歧。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查階段緊緊圍繞行賄款來(lái)源、行賄意志體現(xiàn)、利益歸屬等重點(diǎn)取證，進(jìn)行實(shí)質(zhì)性判斷。鑒于行賄資金主要來(lái)自李某某自有資金及個(gè)人向?qū)嶋H控制公司的借款，公司法定代表人及高管對(duì)借款用途均不知情；行賄主觀(guān)故意是李某某產(chǎn)生，沒(méi)有通過(guò)單位集體決策形成單位意志，事后也未征得股東同意；部分所獲利益雖為李某某實(shí)際控制的數(shù)家公司獲得，但上述公司之間人格獨(dú)立、財(cái)產(chǎn)獨(dú)立，提供行賄資金的公司與獲利公司并不一致，不符合單位犯罪中犯罪主體與獲利主體一致的條件，本質(zhì)上看，利益完全歸屬于李某某個(gè)人。監(jiān)察機(jī)關(guān)以行賄罪向檢察機(jī)關(guān)移送審查起訴，檢察機(jī)關(guān)經(jīng)認(rèn)真審查，綜合全案證據(jù)，依法以行賄罪對(duì)李某某提起公訴。
?。ㄈ?qiáng)化協(xié)作配合，依法辦理互涉案件
李某某先后因涉嫌行賄罪、偽證罪被監(jiān)察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)調(diào)查、偵查，為保證案件銜接順暢，監(jiān)察機(jī)關(guān)充分履行組織協(xié)調(diào)職責(zé)，在案件辦理過(guò)程中積極協(xié)調(diào)調(diào)查和偵查工作進(jìn)度，溝通關(guān)聯(lián)證據(jù)收集情況、案件移送時(shí)間，辦案機(jī)關(guān)提前會(huì)商確定審查起訴、審判管轄單位，確?；ド姘讣罄m(xù)刑事訴訟順利進(jìn)行。一是在指定管轄方面，檢察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)察機(jī)關(guān)建議，就李某某行賄罪、偽證罪的案件指定管轄一并商審判機(jī)關(guān)意見(jiàn)，確定交由金溪縣檢察機(jī)關(guān)和審判機(jī)關(guān)審查起訴和審判。二是在留置與刑事強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)換方面，做好提前溝通，監(jiān)察機(jī)關(guān)依法解除留置措施后公安機(jī)關(guān)即依法對(duì)其采取刑事強(qiáng)制措施，檢察機(jī)關(guān)在審查起訴階段妥善處理強(qiáng)制措施的銜接。三是在罪名認(rèn)定方面，監(jiān)察機(jī)關(guān)組織梳理互涉案件交織點(diǎn)、取證共通點(diǎn)，檢察機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)經(jīng)研究達(dá)成共識(shí)，檢察機(jī)關(guān)變更偽證罪，以妨害作證罪對(duì)李某某批準(zhǔn)逮捕和提起公訴。四是在審判方面，審判機(jī)關(guān)在庭前會(huì)議中組織控辯雙方就管轄權(quán)、非法證據(jù)排除、申請(qǐng)回避等程序性問(wèn)題達(dá)成一致，確定了法庭調(diào)查的順序、重點(diǎn)及舉證、質(zhì)證方式；在庭審過(guò)程中，引導(dǎo)控辯雙方圍繞庭前會(huì)議歸納的爭(zhēng)議焦點(diǎn)進(jìn)行舉證、質(zhì)證及辯論，充分保障李某某及辯護(hù)人的各項(xiàng)訴訟權(quán)利。
【典型意義】
?。ㄒ唬┏掷m(xù)深化受賄行賄一起查，嚴(yán)厲打擊多次行賄、巨額行賄、向多人行賄等嚴(yán)重危害政治生態(tài)的行賄犯罪
李某某曾因犯行賄罪被追究刑事責(zé)任，刑滿(mǎn)釋放后仍處心積慮拉攏腐蝕領(lǐng)導(dǎo)干部，向多名國(guó)家工作人員行賄，行賄次數(shù)多、時(shí)間跨度長(zhǎng)，是行賄“老運(yùn)動(dòng)員”，嚴(yán)重破壞江西政商環(huán)境。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)深刻認(rèn)識(shí)到其行賄行為的嚴(yán)重危害性，同向發(fā)力、協(xié)作配合，抓住懲治重點(diǎn)，依法予以嚴(yán)懲，切實(shí)斬?cái)唷皣C”與甘于“被圍獵”利益鏈，鏟除腐敗滋生土壤，推動(dòng)構(gòu)建公正公平的營(yíng)商環(huán)境和風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。
?。ǘ┘訌?qiáng)銜接協(xié)作，有效提升打擊行賄犯罪質(zhì)效
監(jiān)察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，通過(guò)商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入、重大問(wèn)題咨詢(xún)論證研討等措施，加強(qiáng)工作銜接，夯實(shí)證據(jù)基石。提前介入階段即密切關(guān)注證據(jù)情況，及時(shí)明確案件取證方向，針對(duì)性提出完善證據(jù)意見(jiàn)，保證有效指控行賄犯罪。同時(shí)，為主調(diào)查的監(jiān)察機(jī)關(guān)承擔(dān)組織協(xié)調(diào)職責(zé)，統(tǒng)籌調(diào)查和偵查工作進(jìn)度、協(xié)調(diào)調(diào)查留置措施和刑事強(qiáng)制措施的銜接適用，提前會(huì)商確定審查起訴、審判管轄單位等重要事項(xiàng)，確?；ド姘讣痉ǔ绦蝽樌M(jìn)行，做到調(diào)查優(yōu)先、分工負(fù)責(zé)、協(xié)同并進(jìn)、提升質(zhì)效。
?。ㄈ┘訌?qiáng)對(duì)行賄犯罪問(wèn)題研究，確保罰當(dāng)其罪
監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性審查，從行賄款來(lái)源、意志體現(xiàn)、利益歸屬等方面準(zhǔn)確把握個(gè)人行賄與單位行賄界限，尤其注重審核單位犯罪中犯罪主體與獲利主體一致的要求，依法認(rèn)定為個(gè)人行賄。同時(shí)，準(zhǔn)確認(rèn)定以借款為名行權(quán)錢(qián)交易之實(shí)的行賄犯罪以及打著人情往來(lái)的幌子掩蓋行賄犯罪的行為，并結(jié)合行賄人具有累犯、巨額行賄、多次行賄、向多人行賄等從重情節(jié)，以及具有坦白、認(rèn)罪認(rèn)罰等從輕情節(jié)，按照寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，依法予以審查、判決。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百零七條、第三百八十九條、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第三十四條、第四十五條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第十二條
胡某某受賄、行賄案
【關(guān)鍵詞】
受賄行賄一起查 公職人員行賄 組織人事領(lǐng)域 數(shù)罪并罰
【要 旨】
對(duì)于公職人員以人情往來(lái)等名義給予上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)財(cái)物的行為，要準(zhǔn)確區(qū)分是一般人情往來(lái)還是行受賄犯罪。對(duì)公職人員通過(guò)行賄謀取職務(wù)調(diào)整、晉升的，要依法從嚴(yán)懲處，匡正選人用人良好風(fēng)氣，從源頭上營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。
【基本案情】
被告人胡某某，男，1966年12月出生，漢族，江西省某縣委原書(shū)記、二級(jí)巡視員。
?。ㄒ唬┦苜V罪
2006年至2019年，胡某某利用職務(wù)上的便利，在工程承攬、土地出讓、職務(wù)晉升等事項(xiàng)上為他人謀取利益，非法收受周某某等19人財(cái)物共計(jì)1414萬(wàn)元。
?。ǘ┬匈V罪
2008年7月，經(jīng)某市委書(shū)記顏某某（已判決）推薦，胡某某由副縣級(jí)干部提拔為正縣級(jí)干部。為晉升二級(jí)巡視員，2019年10月胡某某請(qǐng)托顏某某提供幫助。2020年4月，在顏某某幫助下，胡某某晉升為二級(jí)巡視員。2010年至2019年，為得到和感謝顏某某在職務(wù)晉升方面給予的關(guān)照，胡某某先后14次送給顏某某錢(qián)款共計(jì)60萬(wàn)元。
胡某某受賄、行賄案由江西省監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，經(jīng)江西省人民檢察院指定管轄，吉安市人民檢察院提起公訴。2021年11月，吉安市中級(jí)人民法院以受賄罪判處胡某某有期徒刑九年六個(gè)月，并處罰金一百萬(wàn)元；以行賄罪判處胡某某有期徒刑四年，并處罰金二十萬(wàn)元；決定執(zhí)行有期徒刑十一年六個(gè)月，并處罰金一百二十萬(wàn)元。
【履職情況】
?。ㄒ唬┲攸c(diǎn)查處組織人事領(lǐng)域行賄，營(yíng)造風(fēng)清氣正選人用人政治生態(tài)
監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)按照《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》要求，堅(jiān)持嚴(yán)的基調(diào)、嚴(yán)的措施、嚴(yán)的氛圍，嚴(yán)肅懲治公職人員行賄。對(duì)胡某某通過(guò)行賄獲取職務(wù)晉升的問(wèn)題緊盯不放、嚴(yán)肅查處，依法追究其刑事責(zé)任，釋放對(duì)選人用人不正之風(fēng)“零容忍”的強(qiáng)烈信號(hào)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的政治生態(tài)。
?。ǘ┤婕?xì)致調(diào)查取證，準(zhǔn)確認(rèn)定行賄犯罪數(shù)額
胡某某除在請(qǐng)托職務(wù)提拔時(shí)直接向顏某某行賄20萬(wàn)元外，剩余40萬(wàn)元行賄事實(shí)發(fā)生在春節(jié)、顏某某生日及紅白喜事等時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以人情往來(lái)的名義加以掩蓋，行賄時(shí)間跨度長(zhǎng)、次數(shù)多，給行賄事實(shí)及金額的認(rèn)定帶來(lái)較大困難。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)密切協(xié)作，牢牢把握行受賄犯罪權(quán)錢(qián)交易的本質(zhì)特征，從雙方關(guān)系、所送錢(qián)款數(shù)額、是否屬于正常人情往來(lái)，以及是否謀取不正當(dāng)利益等角度收集證據(jù)、論證分析，查明胡某某送錢(qián)主觀(guān)目的是與顏某某維系感情以謀取職務(wù)晉升，且數(shù)額明顯超出正常人情往來(lái)的范圍，顏某某也無(wú)相應(yīng)的人情回禮，因此應(yīng)當(dāng)全部計(jì)入行賄數(shù)額。該意見(jiàn)最終得到審判機(jī)關(guān)判決確認(rèn)。
?。ㄈ?zhǔn)確認(rèn)定量刑情節(jié)，促使被告人認(rèn)罪悔罪
本案系公職人員行賄案件，胡某某長(zhǎng)期、多次向顏某某輸送利益系為謀取職務(wù)升遷、調(diào)整的不正當(dāng)利益，其行為屬于最高法、最高檢《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條、第八條的情形，應(yīng)當(dāng)從重處罰。同時(shí)，胡某某存在坦白、立功、主動(dòng)退贓等從輕減輕處罰情節(jié)，監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)實(shí)事求是，依法予以認(rèn)定、判決，確保罪責(zé)刑相適應(yīng)，促使被告人認(rèn)罪服判，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果有機(jī)統(tǒng)一。
【典型意義】
?。ㄒ唬﹫?jiān)持受賄行賄一起查，依法嚴(yán)懲公職人員行賄犯罪
公職人員通過(guò)行賄謀取職務(wù)升遷、調(diào)整的行為，不僅侵犯公權(quán)力的廉潔性，還嚴(yán)重破壞選人用人風(fēng)氣，嚴(yán)重污染政治生態(tài)。在依法嚴(yán)厲打擊公職人員受賄犯罪的同時(shí)，還要深挖公職人員行賄犯罪的線(xiàn)索，加大懲處力度，形成強(qiáng)大震懾。
?。ǘ﹫?jiān)持主客觀(guān)一致，準(zhǔn)確區(qū)分人情往來(lái)和行受賄犯罪
近年來(lái)，在逢年過(guò)節(jié)、婚喪嫁娶等時(shí)間節(jié)點(diǎn)給予錢(qián)財(cái)，以人情往來(lái)等名義作掩蓋實(shí)施行受賄犯罪的情況屢見(jiàn)不鮮。在辦理此類(lèi)案件時(shí)，要從行賄人為了長(zhǎng)期維持關(guān)系的目的，受賄人是否實(shí)際為其謀取不正當(dāng)利益，以及給予錢(qián)財(cái)?shù)臄?shù)額，雙方是有來(lái)有往還是行賄人單方給予錢(qián)財(cái)?shù)确矫嬲撟C分析，準(zhǔn)確認(rèn)定行受賄犯罪。
（三）堅(jiān)持系統(tǒng)施治、標(biāo)本兼治，提高懲治綜合效能
受賄行賄一起查，不僅僅是查處個(gè)案，更重要的是揭示問(wèn)題、促進(jìn)整改、查漏補(bǔ)缺、建章立制，一體推進(jìn)“三不腐”。要深入剖析案件暴露出來(lái)的突出問(wèn)題和制度漏洞，開(kāi)展有針對(duì)性的警示教育，做實(shí)以案促改、以案促治，督促建章立制，加強(qiáng)源頭治理，不斷壓縮“圍獵”與甘于“被圍獵”的生存空間，清除賄賂滋生的土壤。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第六十七條第三款、第六十八條、第六十九條、第三百八十五條、第三百八十六條、第三百八十九條、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理行賄刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第七條、第八條
劉某某行賄案
【關(guān)鍵詞】
多次行賄 巨額行賄 銜接配合 認(rèn)罪認(rèn)罰
【要 旨】
堅(jiān)持受賄行賄一起查，對(duì)多次行賄、巨額行賄，嚴(yán)重破壞政治生態(tài)、損害營(yíng)商環(huán)境的行受賄犯罪行為，依法懲處，形成震懾。加強(qiáng)銜接配合，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)政策，準(zhǔn)確認(rèn)定從寬情節(jié)，積極適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度。堅(jiān)持實(shí)事求是，嚴(yán)格依規(guī)依法辦案，既全面查清問(wèn)題、依法懲治行賄犯罪，又切實(shí)保障民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益。
【基本案情】
被告人劉某某，男，1985年7月1日出生，漢族，某市某公司董事長(zhǎng)。
2009年至2012年，劉某某為感謝時(shí)任A市市委常委、某縣委書(shū)記倪某某（已判刑）利用職務(wù)便利為其在A市某縣某銀行違規(guī)獲得融資貸款，送給倪某某60萬(wàn)元。
2017年至2020年，劉某某為在競(jìng)買(mǎi)土地資格條件設(shè)定、提前辦理商品房預(yù)售許可證等方面獲取不正當(dāng)利益，給予時(shí)任B市政府黨組成員、副市長(zhǎng)葉某某（已判刑）財(cái)物共計(jì)折合676.5萬(wàn)元。
劉某某行賄案經(jīng)江西省監(jiān)察委員會(huì)指定管轄，由撫州市崇仁縣監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)。經(jīng)江西省人民檢察院指定管轄，2022年7月，崇仁縣人民檢察院提起公訴。2023年1月，崇仁縣人民法院以劉某某犯行賄罪判處有期徒刑五年，并處罰金一百萬(wàn)元。
【履職情況】
?。ㄒ唬┩怀鲋攸c(diǎn)有力打擊，持續(xù)釋放嚴(yán)的信號(hào)
監(jiān)察機(jī)關(guān)在查辦某省管干部涉嫌職務(wù)犯罪案件時(shí)，發(fā)現(xiàn)劉某某在國(guó)有土地出讓、工程招投標(biāo)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等重點(diǎn)領(lǐng)域中，為獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)采用行賄手段排擠其他企業(yè)，多次向多地領(lǐng)導(dǎo)干部行賄，對(duì)當(dāng)?shù)卣紊鷳B(tài)、營(yíng)商環(huán)境造成嚴(yán)重破壞，果斷以劉某某涉嫌行賄罪對(duì)其立案調(diào)查。調(diào)查期間，監(jiān)察機(jī)關(guān)統(tǒng)籌省管干部主案和劉某某行賄案件查辦工作，充分發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，及時(shí)商請(qǐng)檢察機(jī)關(guān)提前介入，確保案件扎實(shí)穩(wěn)步推進(jìn)。
?。ǘ?qiáng)化協(xié)作配合，形成合力確保辦案質(zhì)效
案件查辦過(guò)程中，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)充分發(fā)揮會(huì)商機(jī)制作用，就證據(jù)收集、固定、審查、運(yùn)用等方面進(jìn)行充分溝通，形成工作合力，確保案件質(zhì)量。本案中，劉某某所在的相關(guān)公司還有其他合伙人，劉某某的行賄行為是出于其個(gè)人意志還是單位意志，謀取的是個(gè)人利益還是單位利益，決定其涉嫌個(gè)人行賄還是單位行賄。為準(zhǔn)確認(rèn)定劉某某行為性質(zhì)，監(jiān)察機(jī)關(guān)與檢察機(jī)關(guān)經(jīng)過(guò)會(huì)商，著重從其行賄的主觀(guān)原因、目的，是否體現(xiàn)單位意志、行賄資金來(lái)源等方面進(jìn)行全面客觀(guān)收集證據(jù)，從而認(rèn)定劉某某的行賄行為系其個(gè)人意志、使用的也是其個(gè)人資金，行賄系其個(gè)人行為，從而準(zhǔn)確認(rèn)定為個(gè)人行賄，得到審判機(jī)關(guān)判決確認(rèn)。
?。ㄈ?zhǔn)確認(rèn)定違法所得，依法予以追繳
針對(duì)劉某某通過(guò)行賄方式以低于評(píng)估價(jià)格取得B市政府旁的三宗國(guó)有建設(shè)用地使用權(quán)所獲取的巨額不正當(dāng)利益，監(jiān)察機(jī)關(guān)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)該三宗土地實(shí)際價(jià)格進(jìn)行了司法評(píng)估，最終審判機(jī)關(guān)認(rèn)定劉某某在土地出讓價(jià)格方面所獲得的不正當(dāng)利益為2632.53萬(wàn)元。經(jīng)檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)釋法說(shuō)理，結(jié)合認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，最終促使劉某某及其家屬全部退繳違法所得2632.53萬(wàn)元。
?。ㄋ模┳⒅貐^(qū)分開(kāi)來(lái)，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展
堅(jiān)持實(shí)事求是，辦案“力度”與關(guān)懷“溫度”并重，將劉某某個(gè)人違法犯罪行為與企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)予以區(qū)分，針對(duì)劉某某被移送司法機(jī)關(guān)后，其文旅綜合體項(xiàng)目遇到困難的情況，監(jiān)察機(jī)關(guān)會(huì)同檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)在職權(quán)范圍內(nèi)依法建議當(dāng)?shù)卣男泻脤俚刎?zé)任，協(xié)調(diào)解決合法訴求，防范“爛尾”風(fēng)險(xiǎn)，避免國(guó)家、社會(huì)和企業(yè)利益受到損失，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展。
【典型意義】
?。ㄒ唬﹪?yán)厲打擊重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境
在國(guó)有土地出讓、工程招投標(biāo)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)等重點(diǎn)領(lǐng)域，巨額行賄、多次行賄現(xiàn)象較突出，有的行賄人對(duì)公職人員竭力腐蝕、精準(zhǔn)“圍獵”，主觀(guān)惡性大，后果嚴(yán)重。這類(lèi)行賄人往往將行賄作為企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，對(duì)政治生態(tài)、法治環(huán)境、營(yíng)商環(huán)境和市場(chǎng)規(guī)則等破壞極大，必須堅(jiān)決嚴(yán)肅查處，推動(dòng)構(gòu)建公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)秩序和親清政商關(guān)系。
?。ǘ┤婵剂糠缸锸聦?shí)、情節(jié)，貫徹寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策
在辦理行賄犯罪案件中，應(yīng)注重寬與嚴(yán)的有機(jī)統(tǒng)一，既要注重收集對(duì)行賄人有罪的證據(jù)，也要注重收集對(duì)行賄人有利的證據(jù)。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)要在全面審查案件事實(shí)的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，準(zhǔn)確認(rèn)定從輕、減輕處罰情節(jié)，依法適用認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，實(shí)現(xiàn)賄賂犯罪查處的懲治與預(yù)防效果。
（三）嚴(yán)格依規(guī)依法辦案，切實(shí)維護(hù)民營(yíng)企業(yè)合法權(quán)益
監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)要堅(jiān)持實(shí)事求是、依規(guī)依紀(jì)依法，既全面查清問(wèn)題、堅(jiān)決懲治行賄犯罪，又保障合法的人身和財(cái)產(chǎn)權(quán)益，保障企業(yè)合法經(jīng)營(yíng)。要審慎穩(wěn)妥開(kāi)展調(diào)查工作，避免超范圍、超數(shù)額、超時(shí)限查封扣押凍結(jié)財(cái)產(chǎn)，堅(jiān)持證據(jù)裁判規(guī)則，準(zhǔn)確認(rèn)定犯罪事實(shí)和違法所得，將執(zhí)法辦案對(duì)民營(yíng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響降到最低，保護(hù)民營(yíng)企業(yè)健康發(fā)展。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第五十二條、第五十三條、第六十七條、第三百八十九條、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第十五條
最高人民法院、最高人民檢察院《關(guān)于辦理貪污賄賂刑事案件使用法律若干問(wèn)題的解釋》第九條
何某某行賄案
【關(guān)鍵詞】
行賄 養(yǎng)老保險(xiǎn)領(lǐng)域 監(jiān)檢法協(xié)作配合 綜合治理
【要 旨】
堅(jiān)持受賄行賄一起查，強(qiáng)化協(xié)作配合，提高線(xiàn)索處置效率，注重從單位性質(zhì)、單位意志體現(xiàn)、行賄資金來(lái)源、犯罪收益歸屬等方面及時(shí)全面收集、固定、審查證據(jù)，嚴(yán)格區(qū)分行賄罪與單位行賄罪，精準(zhǔn)打擊犯罪。充分發(fā)揮綜合治理作用，深挖案件背后的問(wèn)題和原因，督促有關(guān)部門(mén)對(duì)案件暴露出的行業(yè)領(lǐng)域監(jiān)管漏洞及廉政問(wèn)題進(jìn)行整改，推動(dòng)行業(yè)治理。
【基本案情】
被告人何某某，女，1981年6月3日出生，漢族，湖南省某人力資源管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)某人力資源公司）監(jiān)事、實(shí)際控制人。
2017年9月至2020年3月，何某某為在違規(guī)代辦異地人員養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)等方面謀取不正當(dāng)利益，35次送給萍鄉(xiāng)市社保局工作人員黃某某好處費(fèi)共計(jì)349.08783萬(wàn)元，其中黃某某實(shí)得212.75283萬(wàn)元，其余錢(qián)款分給萍鄉(xiāng)市社保局其他7名工作人員。
何某某涉嫌行賄罪一案，由萍鄉(xiāng)市安源區(qū)監(jiān)察委員會(huì)調(diào)查終結(jié)，于2023年2月9日向安源區(qū)人民檢察院移送起訴。同年6月14日，安源區(qū)人民檢察院以何某某涉嫌行賄罪向安源區(qū)人民法院提起公訴。同年9月8日，何某某因犯行賄罪被判處有期徒刑三年二個(gè)月，并處罰金三十萬(wàn)元。
【履職情況】
?。ㄒ唬┍O(jiān)檢法協(xié)作配合，積極推進(jìn)受賄行賄一起查
監(jiān)察機(jī)關(guān)在辦理黃某某受賄案時(shí)，發(fā)現(xiàn)何某某存在重大行賄犯罪嫌疑，經(jīng)監(jiān)檢雙方分析研判，一致認(rèn)為何某某的行為嚴(yán)重危害養(yǎng)老保險(xiǎn)領(lǐng)域政治生態(tài)，屬于重點(diǎn)查處的行賄行為，應(yīng)當(dāng)依法懲治。監(jiān)察機(jī)關(guān)對(duì)何某某立案調(diào)查后，在黃某某受賄案證據(jù)材料的基礎(chǔ)上，圍繞行賄罪構(gòu)成要件有針對(duì)性地調(diào)取收集證據(jù)，尊重檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)對(duì)行賄案證據(jù)的意見(jiàn)，進(jìn)一步補(bǔ)充完善證據(jù)。案件移送起訴后，檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)全面審查案件材料，準(zhǔn)確把握法律適用，認(rèn)真審查涉案財(cái)物及違法所得，并配合監(jiān)察機(jī)關(guān)積極開(kāi)展追贓挽損工作，做好后半篇文章。
（二）厘清個(gè)人行賄與單位行賄界限，依法準(zhǔn)確適用法律
在調(diào)查階段，監(jiān)察機(jī)關(guān)圍繞行賄行為的決策過(guò)程、資金來(lái)源、利益歸屬、公司性質(zhì)及股東情況等重點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行取證。在審查起訴階段，何某某及其辯護(hù)人均辯解其是單位行賄而非個(gè)人行賄，并提交了某人力資源公司納稅證明、服務(wù)協(xié)議及該公司股東個(gè)人銀行明細(xì)等書(shū)證。檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與監(jiān)察機(jī)關(guān)溝通，依法全面審查證據(jù)材料，認(rèn)為何某某及辯護(hù)人提供的證據(jù)不能體現(xiàn)單位行為，排除了單位犯罪的可能，最終認(rèn)為何某某構(gòu)成行賄罪。主要理由：一是從是否體現(xiàn)單位意志看，行賄行為是何某某個(gè)人決定，單位和其他股東均不知情，且何某某與黃某某聯(lián)系違法辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)均未提到公司；二是從行賄利益歸屬看，公司沒(méi)有任何獲利，何某某個(gè)人從中獲利110余萬(wàn)元；三是從行賄款來(lái)源看，行賄款均是何某某通過(guò)個(gè)人賬戶(hù)高額收取代辦養(yǎng)老保險(xiǎn)業(yè)務(wù)費(fèi)中所得，再通過(guò)私人賬戶(hù)或取現(xiàn)送給黃某某，所有資金往來(lái)均未在公司對(duì)公賬戶(hù)或公司財(cái)務(wù)賬目中體現(xiàn)。該意見(jiàn)最終得到審判機(jī)關(guān)判決確認(rèn)。
（三）深挖監(jiān)管漏洞，肅清養(yǎng)老保險(xiǎn)行業(yè)亂象
何某某行賄案涉及到當(dāng)?shù)厣绫挝欢嗝ぷ魅藛T違法犯罪，并造成國(guó)家社保資金損失，相關(guān)涉案人員黃某某等3人被判處有期徒刑一年十個(gè)月至七年不等刑期，其他多名工作人員被追究紀(jì)律責(zé)任。針對(duì)發(fā)案特點(diǎn)，監(jiān)檢法共同開(kāi)展綜合治理工作。監(jiān)察機(jī)關(guān)在調(diào)查階段發(fā)函建議市社保局依法依規(guī)對(duì)有關(guān)涉案社保賬戶(hù)進(jìn)行處置，檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)配合監(jiān)察機(jī)關(guān)追繳何某某違法所得110余萬(wàn)元。案件后期組織開(kāi)展廉政主題庭審教育活動(dòng)，開(kāi)設(shè)職務(wù)犯罪預(yù)防專(zhuān)題講座，充分發(fā)揮法治宣傳作用，提升反腐敗綜合治理效能。
【典型意義】
?。ㄒ唬﹪?yán)厲打擊重點(diǎn)領(lǐng)域行賄犯罪，服務(wù)保障民生
堅(jiān)持受賄行賄一起查，對(duì)發(fā)生在涉及養(yǎng)老保險(xiǎn)等民生領(lǐng)域，嚴(yán)重破壞民生保障的行賄犯罪，應(yīng)予嚴(yán)肅懲處。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格貫徹落實(shí)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)受賄行賄一起查的意見(jiàn)》，高度重視同步查辦行賄犯罪，注重對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域行賄線(xiàn)索的分析研判，凝聚共識(shí)，充分考慮行賄領(lǐng)域和危害后果，積極發(fā)揮各自職能作用，共同形成打擊行賄犯罪合力，堅(jiān)決打贏反腐敗斗爭(zhēng)攻堅(jiān)戰(zhàn)持久戰(zhàn)。
?。ǘ┘訌?qiáng)協(xié)作配合，精準(zhǔn)打擊行賄犯罪
監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)應(yīng)相互配合，準(zhǔn)確認(rèn)定行賄人所獲取的不正當(dāng)利益，積極開(kāi)展追贓挽損工作，決不讓行賄人因犯罪得利。履職過(guò)程中，應(yīng)加強(qiáng)對(duì)行賄犯罪法律問(wèn)題的研究，準(zhǔn)確區(qū)分單位行賄罪與行賄罪，發(fā)揮法法銜接工作機(jī)制優(yōu)勢(shì)，透過(guò)現(xiàn)象看本質(zhì)，從單位性質(zhì)、單位意志體現(xiàn)、行賄資金來(lái)源、犯罪收益歸屬等方面及時(shí)全面收集固定證據(jù)，準(zhǔn)確適用法律，確保精準(zhǔn)有效打擊行賄犯罪。
?。ㄈ┮惑w能動(dòng)履職，積極推動(dòng)整改治理
堅(jiān)持以人民為中心發(fā)展理念，關(guān)切民生實(shí)事，加大對(duì)人民群眾關(guān)切的養(yǎng)老保險(xiǎn)等重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域的監(jiān)管。監(jiān)察機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)、審判機(jī)關(guān)通過(guò)依法嚴(yán)懲行賄犯罪，增強(qiáng)行賄犯罪案件辦理的示范性，提高行賄犯罪案件辦理質(zhì)效，同時(shí)根據(jù)案件反映出來(lái)的問(wèn)題，深挖案件背后原因，通過(guò)溯源治理進(jìn)一步完善機(jī)制，實(shí)現(xiàn)“辦理一案、治理一域”的良好效果，不讓查辦案件的成本和代價(jià)白付。
【相關(guān)規(guī)定】
《中華人民共和國(guó)刑法》第三百八十九條第一款、第三百九十條
《中華人民共和國(guó)監(jiān)察法》第四十五條
《中華人民共和國(guó)刑事訴訟法》第一百七十六條