【基本案情】
2018年12月至2020年12月，鮑某、張某某在北京新世紀(jì)科字電腦技術(shù)培訓(xùn)有限公司開展的高壓電工作業(yè)及焊條電弧焊與碳弧氣刨等電工從業(yè)資格考試中，多次伙同他人以提醒考生離場(chǎng)或遠(yuǎn)程幫助考生答題等方式，幫助參加資格考試的考生作弊。2020年12月底，北京新世紀(jì)科宇電腦技術(shù)培訓(xùn)有限公司考點(diǎn)的集體組織考試作弊行為因他人舉報(bào)而案發(fā)。2021年4月，鮑某、張某某先后投案自首，并被公安機(jī)關(guān)采取刑事強(qiáng)制措施。
2021年7月28日，北京市大興區(qū)人民檢察院以鮑某、張某某犯組織考試作弊罪提起公訴。北京市大興區(qū)人民法院于2021年8月6日作出判決，以鮑某、張某某犯組織考試作弊罪，分別判處有期徒刑十個(gè)月、七個(gè)月，緩刑一年。
【主要問題】
電工資格證考試是否屬于“法律規(guī)定的國(guó)家考試”，鮑某、張某某的行為是否構(gòu)成組織考試作弊罪。
【意見分析】
〖意見分歧〗
第一種意見認(rèn)為，電工從業(yè)資格考試不屬于“法律規(guī)定的國(guó)家考試”，鮑某和張某某的行為不構(gòu)成犯罪。立法和司法解釋對(duì)“法律規(guī)定的國(guó)家考試”有嚴(yán)格要求和限制、本案中張某、鮑某組織作弊的電工從業(yè)資格證考試不屬于法律規(guī)定的國(guó)家考試，電工從業(yè)資格證考試是根據(jù)《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》設(shè)置的，該規(guī)定由原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局【2018年3月，第十三屆全國(guó)人大第一次會(huì)議批準(zhǔn)《國(guó)務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案》，組建中華人民共和國(guó)應(yīng)急管理部，不再保留國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局。】制定，是一種由行政規(guī)定設(shè)置的行業(yè)性資格考試，未有法律規(guī)范對(duì)此種從業(yè)資格考試必須設(shè)置作出明確規(guī)定。
第二種意見認(rèn)為，鮑某和張某某的行為構(gòu)成組織考試作弊罪。電工從業(yè)資格考試屬于依照《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》（以下簡(jiǎn)稱《安全生產(chǎn)法》）設(shè)置的特種作業(yè)考試，應(yīng)解釋為法律和司法解釋所限定的“法律規(guī)定的國(guó)家考試”。電工作業(yè)具有高度的危險(xiǎn)性，屬于特種作業(yè)，需要通過資格考試對(duì)作業(yè)人員的作業(yè)技能進(jìn)行考驗(yàn)，對(duì)作業(yè)危險(xiǎn)進(jìn)行事前防控。此類從業(yè)資格考試雖然直接依據(jù)行政規(guī)范性文件，但實(shí)際源于《安全生產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為“法律規(guī)定的國(guó)家考試”。
〖意見評(píng)析〗
筆者同意第二種意見，鮑某、張某某的行為應(yīng)評(píng)價(jià)為組織考試作弊罪。理由如下。
第一，解讀“法律規(guī)定的國(guó)家考試”應(yīng)緊扣立法規(guī)制目的。
判斷某一種考試是否屬于組織考試作弊罪規(guī)定的“法律規(guī)定的國(guó)家考試”，應(yīng)當(dāng)從該罪的立法規(guī)制目的和立法機(jī)關(guān)限定考試范圍的特殊規(guī)制意圖去綜合分析判斷。
首先，任何犯罪都圍繞一定的規(guī)制目的而建構(gòu)，刑法規(guī)范條文的背后是特定規(guī)制目的的承載。法律規(guī)范是為調(diào)和利益沖突而建構(gòu)，任何規(guī)范條文的背后都是特定規(guī)制目的的縮影，每條法律規(guī)則的產(chǎn)生都源于一種目的，即一種實(shí)際的動(dòng)機(jī)。在對(duì)“法律規(guī)定的國(guó)家考試”進(jìn)行界定時(shí)，首先應(yīng)該充分考慮立法機(jī)關(guān)規(guī)定該罪的立法規(guī)制目的?！缎谭ㄐ拚福ň牛烦雠_(tái)之前，考試作弊行為多發(fā)，特別是利用信息技術(shù)手段實(shí)施的考試作弊活動(dòng)迅速蔓延，形成了相互依賴、分工嚴(yán)密的利益鏈條，嚴(yán)重危及了社會(huì)誠信體系，具有嚴(yán)重的社會(huì)危害性。而針對(duì)考試作弊行為，相應(yīng)的制裁手段還是以行政處罰為主，僅有少部分作弊行為才會(huì)以泄露（獲?。﹪?guó)家秘密罪，非法使用竊聽、竊照專用器材罪人罪處罰。為了嚴(yán)肅懲處考試作弊犯罪，維護(hù)公平公正的考試秩序，《刑法修正案（九）》增設(shè)第284條之一，規(guī)定了組織考試作弊罪，非法出售、提供試題、答案罪和代替考試罪。
其次，立法機(jī)關(guān)規(guī)定“法律規(guī)定的國(guó)家考試”的目的在于限縮刑事打擊范圍，將打擊的重點(diǎn)限制在國(guó)家規(guī)定的各類重要考試上，以保障重要考試的公平公正。我國(guó)有各種類型的國(guó)家考試，包括國(guó)家教育考試、國(guó)家資格考試、國(guó)家水平考試和國(guó)家公務(wù)員考試，有近20部法律對(duì)“法律規(guī)定的國(guó)家考試”作了規(guī)定。《刑法修正案（九）》將國(guó)家考試限定在“法律規(guī)定”這一限定詞下，“兩高”《關(guān)于辦理組織考試作弊等刑事案件適用法律若干問題的解釋》（法釋［2019］13號(hào)）第1條也對(duì)“法律規(guī)定的國(guó)家考試”的內(nèi)涵與外延作了明確規(guī)定，明確“法律規(guī)定的國(guó)家考試”僅限于全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律所規(guī)定的考試。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，下列考試屬于“法律規(guī)定的國(guó)家考試”：（1）普通高等學(xué)校招生考試、研究室招生考試、高等教育自學(xué)考試、成人高等學(xué)校招生考試等國(guó)家教育考試；（2）中央和地方公務(wù)員錄用考試；（3）國(guó)家統(tǒng)一法律職業(yè)資格考試、國(guó)家教師資格考試、注冊(cè)會(huì)計(jì)師全國(guó)統(tǒng)一考試、會(huì)計(jì)專業(yè)技術(shù)資格考試、資產(chǎn)評(píng)估師資格考試、醫(yī)師資格考試、執(zhí)業(yè)藥師職業(yè)資格考試、注冊(cè)建筑師考試、建造師執(zhí)業(yè)資格考試等技術(shù)資格考試；（4）其他依照法律由中央或者地方主管部門以及行業(yè)組織的國(guó)家考試。
最后，將“考試的范圍”限定在“法律規(guī)定的考試”上，除保障考試公平、公正選拔人才外，也是對(duì)特定行業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控。考試作弊，為達(dá)不到專業(yè)要求的人大開方便之門，將使特定行業(yè)人員良莠不齊，增大制造安全事故或責(zé)任事故的概率。尤其是特種作業(yè)資格考試本身就是一種控制作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、保障作業(yè)安全的事前防范舉措，考試的真實(shí)性和規(guī)范性必須予以特殊保護(hù)。
第二，對(duì)國(guó)家考試的法律依據(jù)判斷應(yīng)作實(shí)質(zhì)性解讀。
“法律規(guī)定的國(guó)家考試”范圍不僅包括法律直接規(guī)定的國(guó)家考試類型，也應(yīng)包括落實(shí)法律規(guī)定要求的行政規(guī)范文件設(shè)置的具體考試類型?！靶谭ㄊ且怨潭ǖ奈淖直硎鰬?yīng)對(duì)不斷變化的生活事實(shí)，刑法適用者不可能改變生活事實(shí)，只能不斷發(fā)現(xiàn)固定文字表述的新含義。”要界定“法律規(guī)定的國(guó)家考試”，就必須結(jié)合變遷的規(guī)制需要和生活事實(shí)對(duì)“法律規(guī)定”和“國(guó)家考試”進(jìn)行實(shí)質(zhì)性解釋。
第一，國(guó)家考試雖是一個(gè)社會(huì)生活事實(shí)，但也是一個(gè)規(guī)范事實(shí)，判斷的關(guān)鍵在于考試組織的依據(jù)和考試本身的重要性。一般而言，國(guó)家考試是為了實(shí)現(xiàn)特定目的，由國(guó)家機(jī)關(guān)設(shè)立、組織和實(shí)施的區(qū)分行為。但是本罪中國(guó)家考試不要求都是由國(guó)家一級(jí)依照法律統(tǒng)一組織的全國(guó)性考試，有些法律規(guī)定的考試，依照規(guī)定不是由國(guó)家一級(jí)組織實(shí)施，也屬于“法律規(guī)定的國(guó)家考試”。如公務(wù)員錄用考試，既包括國(guó)家統(tǒng)一組織的招錄中央機(jī)關(guān)及其直屬機(jī)構(gòu)公務(wù)員的考試，也包括各省市等地方組織的錄用地方各級(jí)機(jī)關(guān)公務(wù)員的考試。判斷某種考試行為是否屬于組織作弊考試罪規(guī)定的國(guó)家考試，關(guān)鍵不在于考試行為組織者的層級(jí)這種形式層面的客觀事實(shí)，而在于組織考試的法律依據(jù)和考試的重要性程度。
第二，法律規(guī)定并未明確限定是法律直接規(guī)定了考試的實(shí)際類型，按照“兩高＂《關(guān)于辦理組織考試作弊等刑事案件適用法律若干問題的解釋》規(guī)定，“法律規(guī)定”中的法律是指全國(guó)人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)制定的法律，屬于狹義解釋，符合立法者旨在限制“考試”范圍的立法目的?！缎谭ā冯m然將國(guó)家考試限定在“法律規(guī)定”范圍之內(nèi)，卻并未限制法律的規(guī)定方式，從文義解釋角度看，法律規(guī)定既可以是法律“直接明確規(guī)定的考試類型”，也可以是授權(quán)性的“間接規(guī)定”。即法律規(guī)范未對(duì)考試的具體類型作明確規(guī)定，只是明確規(guī)定要組織考試。因此，將“法律規(guī)定”的國(guó)家考試?yán)斫鉃椤胺砷g接規(guī)定”，沒有超出一般認(rèn)知范圍。
從考試實(shí)踐看，很多法律規(guī)范不對(duì)考試的具體類型作出規(guī)定，而是原則性規(guī)定要實(shí)施考試；對(duì)于考試的具體類型，則由相關(guān)機(jī)關(guān)結(jié)合實(shí)踐需要去設(shè)置和實(shí)施。這種法律間接規(guī)定的考試與法律直接規(guī)定的國(guó)家考試在組織主體級(jí)別、考試地域范圍、考試影響力等方面具有連帶性、一致性，只有組合起來理解才能使原則性的法律規(guī)定落地實(shí)施。最高人民法院公報(bào)發(fā)布的案例“上海市崇明區(qū)人民檢察院訴張志杰、陳鐘鳴、包周鑫組織考試作弊案”中也指出，若某部法律中未對(duì)國(guó)家考試作出直接規(guī)定，但明確規(guī)定由相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)制定有關(guān)制度，相關(guān)國(guó)家機(jī)關(guān)據(jù)此制定了行政法規(guī)或部門規(guī)章對(duì)國(guó)家考試作出規(guī)定，則該考試仍應(yīng)認(rèn)定為“法律規(guī)定的國(guó)家考試”。
第三，電工從業(yè)資格考試屬于法律規(guī)定的國(guó)家考試。
法律規(guī)定一般較為原則，具體到細(xì)節(jié)，多由下位法在授權(quán)范圍內(nèi)予以進(jìn)一步明確。《刑事審判參考》［第1441號(hào)］“王學(xué)軍等人非法獲取國(guó)家秘密、非法出售、提供試題、答案案”中指出：“實(shí)踐中不能簡(jiǎn)單機(jī)械地要求法律條文必須出現(xiàn)考試的明確表述，部分考試可以由法律作出隱含式原則性規(guī)定，行政法規(guī)和部門規(guī)章進(jìn)行明確細(xì)化”。
首先，電工從業(yè)資格考試的設(shè)置有《安全生產(chǎn)法》的充分授權(quán)。《安全生產(chǎn)法》第10條第1款規(guī)定：“國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門依照本法，對(duì)全國(guó)安全生產(chǎn)工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理；縣級(jí)以上地方各級(jí)人民政府應(yīng)急管理部門依照本法，對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)安全生產(chǎn)工作實(shí)施綜合監(jiān)督管理。”第30條規(guī)定：“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的特種作業(yè)人員必須按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)資格，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員的范圍由國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門會(huì)同國(guó)務(wù)院有關(guān)部門確定?！笨梢?，《安全生產(chǎn)法》明確授權(quán)國(guó)務(wù)院應(yīng)急管理部門對(duì)國(guó)家安全生產(chǎn)工作實(shí)施監(jiān)督管理，并對(duì)特種作業(yè)人員上崗作業(yè)需取得相應(yīng)資格作出直接規(guī)定。上述規(guī)定雖然沒有出現(xiàn)“考試”的表述，但是明確要取得相應(yīng)資格；如何衡量和判斷特定人員是否具有作業(yè)資格，考試就是取得資格的一種方式。實(shí)踐中各省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)組織特種作業(yè)資格考試，也是通過組織理論考試和技能測(cè)試相結(jié)合的形式對(duì)相關(guān)人員的從業(yè)能力進(jìn)行考核。
其次，特種作業(yè)資格考試是行政管理部門依照法律規(guī)定在行政規(guī)范性文件中設(shè)置的國(guó)家考試類型。原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局依據(jù)《安全生產(chǎn)法》《行政許可法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定了《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》。該規(guī)定明確規(guī)定：“特種作業(yè)人員必須經(jīng)專門的安全技術(shù)培訓(xùn)并考核合格，取得中華人民共和國(guó)特種作業(yè)操作證（以下簡(jiǎn)稱特種作業(yè)操作證）后，方可上崗作業(yè)?！薄疤胤N作業(yè)人員的安全技術(shù)培訓(xùn)、考核、發(fā)證、復(fù)審工作實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)管、分級(jí)實(shí)施、教考分離的原則。”可見，特種作業(yè)人員的考試是原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局規(guī)章中規(guī)定的國(guó)家考試類型；此種考試既是對(duì)特種作業(yè)人員的作業(yè)能力的管理與鑒定，也是對(duì)特種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的技術(shù)性防控。
最后，電工從業(yè)資格考試是依照法律規(guī)定設(shè)置的一種全國(guó)層面的特種作業(yè)資格考試。電工從業(yè)資格考試雖然由《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》所設(shè)置，卻可以上溯至《安全生產(chǎn)法》的相關(guān)規(guī)定。按照《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》通過統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的考核，取得特種作業(yè)操作證，才能按照《安全生產(chǎn)法》的規(guī)定上崗作業(yè)。由此《安全生產(chǎn)法》與《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》有機(jī)銜接，形成考試、取得資格、上崗作業(yè)的完整的風(fēng)險(xiǎn)管控鏈條。綜上所述，電工從業(yè)資格考試是原國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局根據(jù)《安全生產(chǎn)法》第30條授權(quán)制定的行政規(guī)章中規(guī)定的國(guó)家考試類型，是行政管理部門基于特種作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)而依法設(shè)置的從業(yè)考試，屬于“法律規(guī)定的國(guó)家考試”。